欧美大波少妇在厨房被,性欧美老妇另类XXXX,国产chinese男男galaxy,狠狠躁夜夜躁人人爽天天不卡

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海期貨交易所章程》《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)違規(guī)行為是指期貨市場(chǎng)參與者及其工作人員違反上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。

前款所稱(chēng)期貨市場(chǎng)參與者包括：

（一）會(huì)員；

（二）做市商；

（三）客戶(hù)；

（四）指定交割倉(cāng)庫(kù)及其他交割服務(wù)機(jī)構(gòu)；

（五）指定存管銀行；

（六）指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)；

（七）信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)；

（八）交易所認(rèn)定的期貨市場(chǎng)其他參與者。

第三條 交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處理。

第四條 期貨市場(chǎng)參與者的違規(guī)行為已經(jīng)受到行政機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)處罰的，交易所可以從輕、減輕或者免予處理。

第五條 從事交易所期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)適用本辦法。

第二章 稽 查

第六條 稽查是指交易所根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的檢查和調(diào)查。

稽查可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行。

第七條 交易所進(jìn)行稽查時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；

（二）要求期貨市場(chǎng)參與者提供年報(bào)、第三方審計(jì)報(bào)告等；

（三）對(duì)期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行調(diào)查、取證、約談等；

（四）要求期貨市場(chǎng)參與者申報(bào)、陳述、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況；

（五）查詢(xún)期貨市場(chǎng)參與者期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的銀行賬戶(hù)；

（六）檢查期貨市場(chǎng)參與者期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等技術(shù)系統(tǒng)；

（七）制止、糾正、處理違規(guī)行為；

（八）法律、法規(guī)、規(guī)章以及交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他職權(quán)。

第八條 期貨市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所的監(jiān)督管理，配合交易所稽查工作。

第九條 交易所可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則以及有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期和不定期的檢查。

第十條 交易所建立投訴、舉報(bào)機(jī)制。投訴、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)身份真實(shí)、明確；投訴、舉報(bào)人不愿公開(kāi)其身份的，交易所應(yīng)當(dāng)為其保密。

第十一條  對(duì)日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的、期貨監(jiān)管部門(mén)及司法機(jī)關(guān)等單位移交的或者其他途徑獲得的違規(guī)線(xiàn)索，交易所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，認(rèn)為涉嫌違規(guī)需要予以紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行立案并告知當(dāng)事人；認(rèn)為涉嫌違規(guī)，但情節(jié)顯著輕微、未對(duì)期貨市場(chǎng)造成不良影響的，可以采取列入重點(diǎn)監(jiān)管名單、口頭警示、出具書(shū)面警示函、監(jiān)管談話(huà)、要求提交書(shū)面承諾等自律管理措施。

第十二條 對(duì)已經(jīng)立案的期貨違規(guī)案件，交易所應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)調(diào)查。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或者交易所的證明文件。

第十三條 調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。

被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。

交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，指令其回避。

調(diào)查人員的回避由交易所稽查部門(mén)負(fù)責(zé)人決定?；椴块T(mén)負(fù)責(zé)人的回避由交易所總經(jīng)理決定。

第十四條 證據(jù)包括書(shū)證、物證、當(dāng)事人陳述、證人證言、調(diào)查筆錄、鑒定意見(jiàn)、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等能夠證明案件真實(shí)情況的一切材料。

證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí)才能作為定案的根據(jù)。

第十五條 詢(xún)問(wèn)被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤后，被調(diào)查人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。

書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料和電子數(shù)據(jù)等證據(jù)的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)等，并由提供人簽名或者蓋章確認(rèn)。

鑒定意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所認(rèn)定的有權(quán)鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。

第十六條 調(diào)查人員在檢查和調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。

期貨市場(chǎng)參與者在接受交易所檢查和調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。

第十七條 期貨市場(chǎng)參與者涉嫌違法違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在作出處理決定之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，確保違規(guī)案件處理的執(zhí)行，交易所可以采取下列限制性措施：

（一）暫停開(kāi)通新的交易編碼；

（二）限制出金；

（三）限制入金；

（四）限制指定交割倉(cāng)庫(kù)的交割業(yè)務(wù)、交割服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)、指定存管銀行的存管業(yè)務(wù)或者信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)；

（五）降低持倉(cāng)限額、套期保值交易額度、套利交易額度或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有量；

（六）限制開(kāi)倉(cāng)；

（七）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；

（八）限期平倉(cāng)；

（九）強(qiáng)行平倉(cāng)。

交易所采取前款第七項(xiàng)至第九項(xiàng)措施后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

交易所采取限制性措施的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面、錄音電話(huà)等可記錄的方式通知處置對(duì)象，并說(shuō)明采取限制性措施的依據(jù)。

第三章 違規(guī)處理

第十八條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)罰并用。多次違規(guī)的，從重或者加重處理。

單位實(shí)施本辦法規(guī)定違規(guī)行為的，交易所可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十九條 期貨公司會(huì)員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下、取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以并處違規(guī)所得1倍以上5倍以下的罰款：

（一）為未履行開(kāi)戶(hù)手續(xù)或者未按規(guī)定履行開(kāi)戶(hù)手續(xù)的客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的；

（二）違反交易編碼管理制度的；

（三）未按規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開(kāi)戶(hù)條件的客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的；

（四）未按規(guī)定履行交易者適當(dāng)性管理義務(wù)的；

（五）未如實(shí)向客戶(hù)說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)或者不簽署風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的；

（六）向客戶(hù)作獲利保證或者與客戶(hù)私下約定分享盈利或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的；

（七）未按規(guī)定為自己或者他人交易的；

（八）未按客戶(hù)的委托事項(xiàng)進(jìn)行交易，故意阻止、延誤或者改變客戶(hù)下單指令，誘導(dǎo)、強(qiáng)制客戶(hù)進(jìn)行交易的；

（九）未將客戶(hù)指令下達(dá)至交易所，私下對(duì)沖的；

（十）未將自有資金與客戶(hù)資金分戶(hù)存放的；

（十一）無(wú)正當(dāng)理由拖延客戶(hù)出入金的；

（十二）允許客戶(hù)在保證金或者權(quán)利金不足時(shí)開(kāi)倉(cāng)交易或者在期權(quán)買(mǎi)方客戶(hù)資金不足時(shí)接受客戶(hù)行權(quán)申請(qǐng)的；

（十三）挪用或者擅自允許他人挪用客戶(hù)資金或者套用不同賬戶(hù)資金的；

（十四）故意制造或者散布虛假的或者容易使人誤解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)的；

（十五）泄露客戶(hù)委托事項(xiàng)或者其他交易秘密的；

（十六）未按規(guī)定向客戶(hù)提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報(bào)表的；

（十七）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的其他行為。

第二十條 會(huì)員具有下列行為之一的，責(zé)令改正，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分:

（一）未按交易所規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的；

（二）未按規(guī)定的期限要求向交易所報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料的；

（三）未按大戶(hù)報(bào)告制度向交易所履行申報(bào)義務(wù)，或者作虛假報(bào)告、隱瞞不報(bào)的；

（四）未協(xié)助交易所對(duì)其客戶(hù)采取限制性措施、紀(jì)律處分措施或者其他自律管理措施的；

（五）未按交易所規(guī)定及時(shí)繳納年會(huì)費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用的；

（六）未按規(guī)定保管有關(guān)交易、結(jié)算、交割、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等資料的；

（七）偽造、變?cè)臁①I(mǎi)賣(mài)各種憑證或者審批文件的；

（八）私下轉(zhuǎn)讓或者處分會(huì)員資格或者交易席位的；

（九）通過(guò)期貨交易從事洗錢(qián)、惡意換匯等非法活動(dòng)的；

（十）未按規(guī)定履行客戶(hù)交易終端信息采集及接入認(rèn)證義務(wù)的；

（十一）未按規(guī)定履行客戶(hù)管理義務(wù)的。

（十二）違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的其他行為。

第二十一條 會(huì)員無(wú)正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)的，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下的紀(jì)律處分，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款。

第二十二條 會(huì)員具有下列違反交易所結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款：

（一）未按時(shí)足額繳納保證金的；

（二）在結(jié)算報(bào)告書(shū)、交易月報(bào)表和其他結(jié)算文件資料中作不真實(shí)、不完整記載的；

（三）未按規(guī)定對(duì)保證金進(jìn)行分賬管理的；

（四）未按規(guī)定實(shí)行當(dāng)日結(jié)算的；

（五）偽造、變?cè)旖灰子涗洝?huì)計(jì)報(bào)表、賬冊(cè)的；

（六）虛開(kāi)發(fā)票以及其他偽造票證的；

（七）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

第二十三條 會(huì)員或者客戶(hù)在套期保值交易額度、套利交易額度申報(bào)過(guò)程中提供或者協(xié)助提供虛假材料，或者違反交易所套期保值、套利交易其他管理規(guī)定的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、調(diào)整或者取消套期保值或者套利交易額度、暫停受理套期保值或者套利額度申請(qǐng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)、強(qiáng)行平倉(cāng)、取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分，可以并處其獲準(zhǔn)的套期保值持倉(cāng)或者套利交易持倉(cāng)總金額5%以下的罰款。

第二十四條 非期貨公司會(huì)員、做市商或者客戶(hù)等期貨市場(chǎng)參與者具有下列違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予強(qiáng)行平倉(cāng)、警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、取消相應(yīng)資格的紀(jì)律處分，可以并處其違規(guī)持倉(cāng)總金額5%以下的罰款：

（一）利用分倉(cāng)等不正當(dāng)手段，規(guī)避交易所持倉(cāng)限制的；

（二）持倉(cāng)超限被交易所強(qiáng)行平倉(cāng)的，但因價(jià)格漲跌停板限制或者其他市場(chǎng)原因未能自行平倉(cāng)的除外；

（三）多次在交割月或者臨近交割月合約持倉(cāng)超限的；

（四）違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定的其他行為。

期貨公司會(huì)員未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向客戶(hù)傳達(dá)交易所持倉(cāng)管理規(guī)定的，交易所可以參照適用前款規(guī)定給予相應(yīng)紀(jì)律處分。

第二十五條 非期貨公司會(huì)員、做市商或者客戶(hù)等期貨市場(chǎng)參與者利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)、取消相應(yīng)資格的紀(jì)律處分，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款。

第二十六條 非期貨公司會(huì)員、客戶(hù)等期貨市場(chǎng)參與者具有下列違反交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)、取消相應(yīng)資格的紀(jì)律處分，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款：

（一）具有實(shí)際控制關(guān)系，但是拒不如實(shí)報(bào)備的；

（二）無(wú)正當(dāng)理由拒不回復(fù)，或者不如實(shí)回復(fù)交易所詢(xún)問(wèn)、調(diào)查，或者隱瞞事實(shí)真相、故意回避的；

（三）不報(bào)備實(shí)控關(guān)系，多次規(guī)避交易所異常交易行為管理、風(fēng)險(xiǎn)控制管理等情形的；

（四）提供虛假材料申請(qǐng)解除實(shí)際控制關(guān)系的；

（五）違反交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理規(guī)定的其他行為。

會(huì)員未履行對(duì)客戶(hù)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的管理職責(zé)，誘導(dǎo)或者協(xié)助客戶(hù)提供虛假性材料、隱瞞事實(shí)真相的，交易所可以參照適用前款規(guī)定給予相應(yīng)紀(jì)律處分。

第二十七條 期貨市場(chǎng)參與者具有下列違反交易所信息管理、系統(tǒng)管理或者交易通訊等設(shè)施管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下、取消相應(yīng)資格的紀(jì)律處分，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款：

（一）未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布交易所信息的；

（二）擅自使用其他會(huì)員席位上的計(jì)算機(jī)或者通訊設(shè)備的；

（三）通過(guò)交易席位非法竊取他人的成交、結(jié)算資金等商業(yè)秘密；

（四）破壞或者未按要求使用交易所交易、結(jié)算、交割及標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理等系統(tǒng)，影響系統(tǒng)正常運(yùn)作的；

（五）違反交易所信息系統(tǒng)接入管理規(guī)定的；

（六）違反交易所信息管理、系統(tǒng)管理或者交易通訊等設(shè)施管理規(guī)定的其他行為。

第二十八條 會(huì)員、客戶(hù)參與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)時(shí)，違反交易所規(guī)定的，責(zé)令改正，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款。

第二十九條 期貨市場(chǎng)參與者具有以下違反交易所交易編碼管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)、取消相應(yīng)資格的紀(jì)律處分，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款：

（一）提供或者協(xié)助提供虛假開(kāi)戶(hù)資料開(kāi)戶(hù)的；

（二）做市商通過(guò)出租、出借、委托做市等方式將做市交易編碼交由他人使用，或者使用做市交易編碼從事與做市無(wú)關(guān)的其他交易的；

（三）使用他人做市交易編碼，代替他人做市的；

（四）盜取、騙取或者借用他人交易編碼，實(shí)施違規(guī)行為的；

（五）出借或者未妥善保管交易編碼，導(dǎo)致交易編碼被他人使用實(shí)施違規(guī)行為的；

（六）違反交易所交易編碼管理相關(guān)規(guī)定的其他行為。

第三十條 期貨市場(chǎng)參與者具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下、取消相應(yīng)資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以并處違規(guī)所得1倍以上5倍以下的罰款：

（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)，連續(xù)或者聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)合約，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；

（二）單獨(dú)或者合謀，利用不正當(dāng)手段，規(guī)避交易所的持倉(cāng)限制，超限持倉(cāng)，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格，或者擾亂市場(chǎng)秩序的；

（三）按照事先約定或者安排的時(shí)間、價(jià)格或者方式進(jìn)行相互交易，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量、轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場(chǎng)秩序或者謀取不正當(dāng)利益的；

（四）不以成交為目的申報(bào)買(mǎi)賣(mài)合約，進(jìn)行與申報(bào)方向相反的交易或者以其他方式謀取相關(guān)利益，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量、誤導(dǎo)其他市場(chǎng)參與者、增加系統(tǒng)負(fù)荷或者擾亂市場(chǎng)秩序的；

（五）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間發(fā)生相互交易，，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量、轉(zhuǎn)移資金、擾亂市場(chǎng)秩序或者謀取不正當(dāng)利益的；

（六）期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息或者知悉交易所商業(yè)秘密的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內(nèi)幕信息或者商業(yè)秘密進(jìn)行期貨交易或者向他人泄露內(nèi)幕信息或者商業(yè)秘密，使他人利用內(nèi)幕信息或者商業(yè)秘密進(jìn)行期貨交易的；

（七）以囤積現(xiàn)貨、虛占交割倉(cāng)庫(kù)庫(kù)容或者控制大量標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等方式，影響或者企圖影響期貨市場(chǎng)行情或者交割的；

（八）編造或者傳播虛假信息、誤導(dǎo)性信息或者不確定的重大信息，影響期貨交易價(jià)格或者交易量，并進(jìn)行相關(guān)交易或者謀取不正當(dāng)利益的；

（九）通過(guò)對(duì)合約或者合約標(biāo)的物作出公開(kāi)評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，影響期貨交易價(jià)格或者交易量，并進(jìn)行與其評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議方向相反的期貨交易或者謀取不正當(dāng)利益的；

（十）采取程序化交易方式下達(dá)交易指令，影響交易所系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序的；

（十一）以非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，擾亂市場(chǎng)秩序的；

（十二）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格、期貨交易量或者擾亂期貨市場(chǎng)秩序的其他行為。

第三十一條 期貨市場(chǎng)參與者編造或者傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，損害交易所聲譽(yù)或者擾亂期貨市場(chǎng)秩序的，責(zé)令改正，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下、取消相應(yīng)資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款。

第三十二條 期貨市場(chǎng)參與者具有下列行為之一的，交易所可以調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價(jià)和交割結(jié)算價(jià)：

（一）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)間發(fā)生相互交易，嚴(yán)重影響交割結(jié)算價(jià)或者期權(quán)行權(quán)結(jié)果的；

（二）其他違規(guī)行為導(dǎo)致期貨交易價(jià)格異常波動(dòng)或者瞬間大幅度偏離市場(chǎng)價(jià)格，嚴(yán)重影響交割結(jié)算價(jià)或者期權(quán)行權(quán)結(jié)果的。

第三十三條 交易所調(diào)查發(fā)現(xiàn)期貨市場(chǎng)參與者具有下列涉嫌違法行為之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，提請(qǐng)立案稽查，并可以采取限制出金、暫停開(kāi)倉(cāng)交易等限制性措施：

（一）操縱市場(chǎng)的；

（二）內(nèi)幕交易的；

（三）編造、傳播虛假信息的；

（四）涉嫌違法的其他行為。

第三十四條 出市代表具有下列行為之一的，責(zé)令改正，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停出市交易12個(gè)月以下、取消出市代表資格的紀(jì)律處分，可以并處1千元以上1萬(wàn)元以下的罰款：

（一）違反交易所有關(guān)交易大廳管理規(guī)定的；

（二）未按規(guī)定程序操作，給交易系統(tǒng)造成損害的；

（三）隨意拆卸、搬動(dòng)交易大廳內(nèi)各種設(shè)備或者私接電話(huà)和其他設(shè)備的；

（四）采取虛假、欺騙或者不正當(dāng)手段騙取出市代表資格的；

（五）偽造、變?cè)?、借用出市代表證件的。

（六）接受本單位以外的其他單位和個(gè)人的委托指令進(jìn)行交易的。

出市代表實(shí)施本條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)行為造成損害的，由其委派會(huì)員承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十五條 結(jié)算交割員具有下列行為之一的，責(zé)令改正，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停結(jié)算交割員資格12個(gè)月以下、取消結(jié)算交割員資格的紀(jì)律處分，可以并處1千元以上1萬(wàn)元以下的罰款：

（一）采取虛假、欺騙或者其他不正當(dāng)手段騙取結(jié)算交割員資格的；

（二）偽造、變?cè)臁⒔栌媒Y(jié)算交割員證件的。

結(jié)算交割員所在會(huì)員單位有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三十六條 指定交割倉(cāng)庫(kù)具有下列行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、減少核定庫(kù)容、暫停交割業(yè)務(wù)、取消其交割倉(cāng)庫(kù)資格、宣布為 “市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒(méi)有違規(guī)所得或違規(guī)所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可以并處違規(guī)所得1倍以上5倍以下的罰款：

（一）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易的；

（二）出具虛假倉(cāng)單的；

（三）進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性、故意隱瞞或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說(shuō)明的；

（四）擅自移動(dòng)、處理或者盜賣(mài)交割商品的；

（五）泄露與期貨有關(guān)不宜公開(kāi)的倉(cāng)儲(chǔ)信息或者散布虛假信息誤導(dǎo)市場(chǎng)的；

（六）倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)地變更、發(fā)生交割商品或者倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施等被司法機(jī)關(guān)查封、扣押或者交割商品嚴(yán)重受損、滅失等風(fēng)險(xiǎn)事件，未及時(shí)向交易所報(bào)告或者未按交易所要求向市場(chǎng)公告的；

（七）與他人聯(lián)手，影響或者企圖影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的；

（八）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所示商品中有牌號(hào)、商標(biāo)、規(guī)格、質(zhì)量等混雜的；

（九）交割商品與單證不符的；

（十）交割商品沒(méi)有或缺少規(guī)定證明文件的；

（十一）交割商品的捆數(shù)、塊數(shù)、包裝要求和交易所規(guī)定不符的；

（十二）未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目而出具倉(cāng)單的；

（十三）未在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中對(duì)信息進(jìn)行審核，或者未及時(shí)、有效維護(hù)庫(kù)存等數(shù)據(jù)，造成嚴(yán)重后果的；

（十四）錯(cuò)收錯(cuò)發(fā)的；

（十五）因保管不當(dāng)，引起儲(chǔ)存商品變質(zhì)、滅失的；

（十六）在搬運(yùn)、裝卸、堆碼等作業(yè)過(guò)程中造成包裝和商品損壞的；

（十七）商品交割中濫行收費(fèi)的；

（十八）蓄意刁難，造成賣(mài)方或者買(mǎi)方違約的；

（十九）違反期貨交割業(yè)務(wù)規(guī)則，限制、故意拖延交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)的；

（二十）拒絕、阻撓交易所依法依規(guī)監(jiān)督檢查的；

（二十一）無(wú)正當(dāng)理由不按時(shí)交貨或者不配合質(zhì)檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)的；

（二十二）違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的其他行為。

交割服務(wù)機(jī)構(gòu)具有前款所列行為的，按照前款規(guī)定予以處理。

第三十七條 期貨市場(chǎng)參與者在實(shí)物交割環(huán)節(jié)違約或者采用其他不正當(dāng)手段，擾亂實(shí)物交割的正常秩序，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停開(kāi)倉(cāng)12個(gè)月以下、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款。

第三十八條 指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)具有下列行為之一的，責(zé)令改正，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停指定檢驗(yàn)業(yè)務(wù)、取消指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格的紀(jì)律處分，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款：

（一）違反有關(guān)規(guī)定計(jì)量檢驗(yàn)的；

（二）出具、協(xié)助出具虛假檢驗(yàn)報(bào)告的；

（三）無(wú)正當(dāng)理由拒不配合指定交割倉(cāng)庫(kù)或者貨主及時(shí)進(jìn)行檢驗(yàn)，影響正常入出庫(kù)的；

（四）違反交易所有關(guān)指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定的其他行為。

第三十九條 指定存管銀行未履行《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》《上海期貨交易所指定存管銀行管理辦法》等業(yè)務(wù)規(guī)則中指定存管銀行相關(guān)義務(wù)的，責(zé)令改正，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分存管業(yè)務(wù)、取消指定存管銀行資格的紀(jì)律處分，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款。

第四十條 期貨市場(chǎng)參與者以各種手段擾亂交易管理秩序的，責(zé)令改正，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下、取消相應(yīng)資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款。

第四十一條 期貨市場(chǎng)參與者具有下列行為之一的，責(zé)令改正，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易12個(gè)月以下、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)、取消相應(yīng)資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分，可以并處50萬(wàn)元以下的罰款：

（一）拒絕、阻礙、拖延等不配合交易所檢查、調(diào)查或者違反保密義務(wù)的；

（二）無(wú)正當(dāng)理由未按交易所要求的時(shí)間、方式接受調(diào)查、檢查的；

（三）進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說(shuō)明，或者提供虛假的文件、資料或者信息的；

（四）不執(zhí)行交易所紀(jì)律處分決定、限制性措施或者其他自律管理措施的；

（五）未遵守交易所風(fēng)險(xiǎn)警示制度有關(guān)規(guī)定或者整改要求的。

第四章 裁決與執(zhí)行

第四十二條 交易所對(duì)違規(guī)行為核查后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則以及本辦法規(guī)定予以裁決，對(duì)實(shí)施違規(guī)行為的期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。

紀(jì)律處分由交易所作出決定并實(shí)施，其他自律管理措施由交易所或者交易所指定部門(mén)作出決定并實(shí)施。

第四十三條 交易所設(shè)立紀(jì)律處分審理機(jī)構(gòu)，對(duì)擬進(jìn)行紀(jì)律處分的違規(guī)案件進(jìn)行審理。

第四十四條 交易所作出取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分應(yīng)當(dāng)由交易所理事會(huì)決定。

第四十五條 交易所作出紀(jì)律處分裁決應(yīng)當(dāng)制作紀(jì)律處分決定書(shū)。

紀(jì)律處分決定書(shū)主要包括以下內(nèi)容:

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱(chēng)、住所；

（二）違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；

（三）紀(jì)律處分種類(lèi)和依據(jù)；

（四）紀(jì)律處分履行方式和期限；

（五）不服紀(jì)律處分決定申請(qǐng)復(fù)核途徑和期限；

（六）作出紀(jì)律處分決定的日期。

第四十六條 交易所應(yīng)當(dāng)將紀(jì)律處分決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。交易所可以直接或者委托其他機(jī)構(gòu)送達(dá)紀(jì)律處分決定書(shū)，送達(dá)方式包括郵寄送達(dá)、數(shù)據(jù)電文送達(dá)和公告送達(dá)。以郵寄方式送達(dá)的，自郵件寄出之日起，境內(nèi)5個(gè)交易日，境外10個(gè)交易日即視為送達(dá)。以數(shù)據(jù)電文形式送達(dá)的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入當(dāng)事人的特定系統(tǒng)即視為送達(dá)。

當(dāng)事人下落不明、躲避或者規(guī)避送達(dá)、通過(guò)其他方式無(wú)法送達(dá)的，交易所可以在本所網(wǎng)站發(fā)布公告，自公告之日起滿(mǎn)10個(gè)交易日即視為送達(dá)。

通過(guò)兩種以上方式送達(dá)的，以最先送達(dá)之日為送達(dá)日期。

當(dāng)事人的郵寄地址、傳真號(hào)碼、電話(huà)號(hào)碼、電子郵箱等聯(lián)系方式以期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)留存為準(zhǔn)。當(dāng)事人留存聯(lián)系方式不準(zhǔn)確或者信息變更未書(shū)面告知交易所的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)法接收紀(jì)律處分決定書(shū)的相應(yīng)后果。

交易所有關(guān)違規(guī)調(diào)查處理的文書(shū)、通知、材料等，可以參照前款規(guī)定進(jìn)行送達(dá)。

第四十七條 交易所作出的紀(jì)律處分決定書(shū)自送達(dá)之日起生效。

當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律處分決定書(shū)不服的，可以于決定書(shū)生效之日起10個(gè)交易日內(nèi)向交易所書(shū)面申請(qǐng)復(fù)核一次，復(fù)核期間不停止決定的執(zhí)行。

第四十八條 交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)議申請(qǐng)書(shū)之日起兩個(gè)月內(nèi)作出復(fù)核決定，復(fù)核決定為終局決定。

第四十九條 期貨市場(chǎng)參與者應(yīng)當(dāng)履行或者配合履行交易所紀(jì)律處分決定。期貨市場(chǎng)參與者不履行或者不配合履行紀(jì)律處分決定相關(guān)義務(wù)的，交易所可以強(qiáng)制執(zhí)行。

第五十條 紀(jì)律處分決定中，具有罰沒(méi)款項(xiàng)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在紀(jì)律處分決定書(shū)生效之日起5個(gè)交易日內(nèi)將罰沒(méi)款項(xiàng)如數(shù)繳納至交易所指定賬戶(hù)。對(duì)會(huì)員工作人員的罰沒(méi)款項(xiàng)，由會(huì)員代繳；對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)工作人員的違規(guī)懲罰金，由指定交割倉(cāng)庫(kù)代繳。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)行交易所對(duì)做市商、客戶(hù)的紀(jì)律處分，劃撥做市商、客戶(hù)在該會(huì)員處的資金。

期貨市場(chǎng)參與者逾期不繳納罰沒(méi)款項(xiàng)的，交易所可以對(duì)其采取暫停開(kāi)倉(cāng)交易、暫停部分期貨或者期權(quán)業(yè)務(wù)等措施直至其繳納罰沒(méi)款項(xiàng)。

第五十一條 被交易所宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的，應(yīng)當(dāng)自宣布生效之日起20個(gè)交易日內(nèi)清理原有持倉(cāng)，了結(jié)交易業(yè)務(wù)，結(jié)清債權(quán)債務(wù)。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)清理持倉(cāng)的，交易所予以強(qiáng)行平倉(cāng)。

被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他期貨交易所宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”或者“不受市場(chǎng)歡迎的人”的，在市場(chǎng)禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事交易所期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)，其在交易所的原有持倉(cāng)參照前款規(guī)定處理。

第五十二條 交易所可以根據(jù)情況將對(duì)期貨市場(chǎng)參與者實(shí)施的紀(jì)律處分通過(guò)交易所網(wǎng)站或者其他方式予以公布，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

第五章 糾紛調(diào)解

第五十三條 期貨市場(chǎng)參與者之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛可以自行協(xié)商解決，也可以提請(qǐng)交易所調(diào)解。

第五十四條 交易所的調(diào)解機(jī)構(gòu)是交易所理事會(huì)下設(shè)的法律與調(diào)解委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)調(diào)解委員會(huì)），其常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在交易所法律部門(mén)。

第五十五條 調(diào)解應(yīng)當(dāng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。

第五十六條 當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

（一）有調(diào)解申請(qǐng)書(shū)；

（二）有具體的事實(shí)、理由和請(qǐng)求；

（三）屬于調(diào)解委員會(huì)的受理范圍。

第五十七條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，應(yīng)當(dāng)提交調(diào)解申請(qǐng)書(shū)和有關(guān)材料。

調(diào)解申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明以下事項(xiàng):

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱(chēng)、身份證號(hào)或者統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所或者聯(lián)系地址、電話(huà)號(hào)碼等聯(lián)系方式；

（二）請(qǐng)求調(diào)解的事實(shí)、理由以及要求；

（三）有關(guān)證據(jù)。

第五十八條 交易所調(diào)解委員會(huì)收到調(diào)解申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查有關(guān)材料是否符合要求，并以書(shū)面方式通知當(dāng)事人是否受理。

第五十九條 有下列情形之一的，交易所調(diào)解委員會(huì)不予受理：

（一）當(dāng)事人已向人民法院起訴的；

（二）當(dāng)事人已向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁的；

（三）當(dāng)事人一方要求調(diào)解，另一方不愿意調(diào)解的；

（四）交易所調(diào)解委員會(huì)認(rèn)定不予受理的其他情形。

第六十條 交易所調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理調(diào)解申請(qǐng)之日起兩個(gè)月內(nèi)完成調(diào)解。情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)解的，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意后，可以繼續(xù)調(diào)解；雙方當(dāng)事人未達(dá)成繼續(xù)調(diào)解事宜的，終止調(diào)解。

第六十一條 有下列情形之一的，交易所調(diào)解委員會(huì)可以終止調(diào)解：

（一）當(dāng)事人不參加調(diào)解或者未經(jīng)許可中途退出調(diào)解的；

（二）調(diào)解事項(xiàng)涉及第三人實(shí)體利益，且第三人不參加調(diào)解或者不同意調(diào)解結(jié)果的；

（三）調(diào)解期間，當(dāng)事人就調(diào)解事項(xiàng)另行起訴或者申請(qǐng)仲裁的；

（四）調(diào)解期間一方當(dāng)事人要求終止調(diào)解的；

（五）在規(guī)定的期間內(nèi)未能達(dá)成調(diào)解協(xié)議的；

（六）調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為需要終止調(diào)解的其他情形。

第六十二條 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)查收集證據(jù)。

第六十三條 調(diào)解委員會(huì)調(diào)解糾紛，應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)，分清是非和自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。

第六十四條 經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案，并制作調(diào)解書(shū)。調(diào)解書(shū)由雙方當(dāng)事人簽字，調(diào)解員署名，加蓋調(diào)解委員會(huì)印章后生效。

第六十五條 調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第六章 附 則

第六十六條 除具體條文另有規(guī)定外，本辦法所稱(chēng)“期貨市場(chǎng)”、“期貨業(yè)務(wù)”、“期貨交易”等包括期權(quán)相關(guān)活動(dòng)。

本辦法所稱(chēng)指定交割倉(cāng)庫(kù)包括倉(cāng)庫(kù)和廠庫(kù)。

第六十七條 本辦法所稱(chēng)“以上”、“以下”均含本數(shù)。

第六十八條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第六十九條 本辦法自2022年1月1日起實(shí)施。