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（本細則自2017年5月11日發(fā)布實施，2019年8月2日第一次修訂，
2021年11月19日第二次修訂）
第一章 總 則
第一條 為了加強期貨市場管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，根據(jù)《上海國際能源交易中心交易規(guī)則》的有關規(guī)定，制定本細則。
第二條 本細則所稱違規(guī)行為是指期貨市場參與者及其工作人員違反上海國際能源交易中心（以下簡稱能源中心）業(yè)務規(guī)則及其他有關規(guī)定的行為。
前款所稱的期貨市場參與者包括：
（一）會員；
（二）境外特殊參與者；
（三）境外中介機構；
（四）做市商；
（五）客戶；
（六）指定交割倉庫及其他交割服務機構；
（七）指定存管銀行；
（八）指定檢驗機構；
（九）信息技術服務機構；
（十）能源中心認定的期貨市場其他參與者。
第三條 能源中心根據(jù)公平、公正的原則，以事實為依據(jù)，對違規(guī)行為進行調(diào)查、認定和處理。
第四條 期貨市場參與者的違規(guī)行為已受到行政機關或者司法機關處罰的，能源中心可以從輕、減輕或者免予處理。
第五條 從事能源中心期貨交易相關業(yè)務活動適用本細則。
第二章 稽 查
第六條 稽查是指能源中心根據(jù)業(yè)務規(guī)則及其他有關規(guī)定，對期貨市場參與者的業(yè)務活動進行的檢查和調(diào)查。
稽查可以通過現(xiàn)場或者非現(xiàn)場方式進行。
第七條 能源中心進行稽查時，可以行使下列職權：
（一）查閱、復制與期貨交易有關的信息、資料；
（二）要求期貨市場參與者提供年報、第三方審計報告等；要求境外特殊參與者、境外中介機構或者境外客戶提供境外監(jiān)管機構出具的監(jiān)管報告；
（三）對期貨市場參與者進行調(diào)查、取證、約談等；
（四）要求期貨市場參與者申報、陳述、解釋、說明有關情況；
（五）查詢期貨市場參與者期貨業(yè)務相關的銀行賬戶；
（六）檢查期貨市場參與者期貨業(yè)務相關的交易、結算及財務等技術系統(tǒng)；
（七）制止、糾正、處理違規(guī)行為；
（八）法律、法規(guī)、規(guī)章以及能源中心業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他職權。
第八條 期貨市場參與者應當接受能源中心的監(jiān)督管理，配合能源中心稽查工作。
第九條 能源中心可以根據(jù)業(yè)務規(guī)則以及其他有關規(guī)定，對期貨市場參與者的業(yè)務活動進行定期和不定期的檢查。
第十條 能源中心建立投訴、舉報機制。投訴、舉報人應當身份真實、明確；投訴、舉報人不愿公開其身份的，能源中心應當為其保密。
第十一條 對日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報的、期貨監(jiān)管部門及司法機關等單位移交的或者通過其他途徑獲得的違規(guī)線索，能源中心應當進行調(diào)查，認為涉嫌違規(guī)需要予以紀律處分的，應當進行立案并告知當事人；認為涉嫌違規(guī)，但情節(jié)顯著輕微、未對期貨市場造成不良影響的，可以采取列入重點關注名單、口頭警示、出具書面警示函、自律談話、要求提交書面承諾等自律管理措施。
第十二條 對已經(jīng)立案的涉嫌違規(guī)案件，能源中心應當指定專人負責調(diào)查。調(diào)查取證應當由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或者能源中心的證明文件。
第十三條 調(diào)查人員認為自己與本案有利害關系或者其他可能影響案件公正處理的，應當申請回避。
被調(diào)查人認為調(diào)查人員與本案有關、可能影響公正辦案的，有權申請有關人員回避。
能源中心認為調(diào)查人員應當回避的，指令其回避。
調(diào)查人員的回避由能源中心稽查部門負責人決定。稽查部門負責人的回避由能源中心總經(jīng)理決定。
第十四條 證據(jù)包括書證、物證、當事人陳述、證人證言、調(diào)查筆錄、鑒定意見、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等能夠證明案件真實情況的一切材料。
證據(jù)應當經(jīng)過調(diào)查核實才能作為定案的根據(jù)。
第十五條 詢問被調(diào)查人應當制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應當交被調(diào)查人核對，核對無誤后，被調(diào)查人和調(diào)查人員應當在調(diào)查筆錄上簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應當注明原因。
書證、物證、視聽資料和電子數(shù)據(jù)等證據(jù)的提取應當制作提取筆錄，注明提取的時間和地點等，并由提供人簽名或者蓋章確認。鑒定意見應當由中國證監(jiān)會或者能源中心認定的有權鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。
第十六條 調(diào)查人員在檢查和調(diào)查過程中應當嚴格遵守保密制度，不得濫用職權。
期貨市場參與者在接受能源中心檢查和調(diào)查過程中應當嚴格履行保密義務。
第十七條 期貨市場參與者涉嫌違法違規(guī)，經(jīng)能源中心立案調(diào)查的，在作出處理決定之前，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，確保違規(guī)案件處理決定的執(zhí)行，能源中心可以采取下列限制性措施：
（一）暫停開通新的交易編碼；
（二）限制出金；
（三）限制入金；
（四）限制指定交割倉庫的交割業(yè)務、交割服務機構的相關業(yè)務、指定存管銀行的存管業(yè)務或者信息技術服務機構的信息技術服務業(yè)務；
（五）降低持倉限額、套期保值交易額度、套利交易額度或者標準倉單持有量；
（六）限制開倉；
（七）提高保證金標準；
（八）限期平倉；
（九）強行平倉。
能源中心采取前款第七項至第九項措施后，應當及時報告中國證監(jiān)會。
能源中心采取限制性措施的，應當以書面、錄音電話等可記錄的方式通知處置對象，并說明采取限制性措施的依據(jù)。
第三章 違規(guī)處理
第十八條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)罰并用。多次違規(guī)的，從重或者加重處理。
單位實施本辦法規(guī)定違規(guī)行為的，能源中心可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照相關規(guī)定進行處理。
第十九條 期貨公司會員具有下列違反經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、暫停開倉交易12個月以下、取消會員資格、宣布為“不受市場歡迎的人”的紀律處分；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬元的，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金；違規(guī)所得10萬元以上的，可以并處違規(guī)所得1倍以上5倍以下的違規(guī)懲罰金：
（一）為未履行開戶手續(xù)或者未按規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進行期貨交易的；
（二）違反交易編碼管理制度的；
（三）未按規(guī)定履行審核義務，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)的；
（四）未按規(guī)定履行交易者適當性管理義務的；
（五）未如實向客戶說明期貨交易風險或者不簽署風險說明書的；
（六）向客戶作獲利保證或者與客戶私下約定分享盈利或者共擔風險損失的；
（七）未按規(guī)定為自己或者他人交易的；
（八）未按客戶委托事項進行交易，故意阻止、延誤或者改變客戶下單指令，誘導、強制客戶進行交易的；
（九）未將客戶指令下達至能源中心，私下對沖的；
（十）未將自有資金與客戶資金分戶存放的；
（十一）無正當理由拖延客戶出入金的；
（十二）允許客戶在保證金或者權利金不足時開倉交易，或者在期權買方客戶資金不足時接受客戶行權申請的；
（十三）挪用或者擅自允許他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金的；
（十四）故意制造或者散布虛假或者容易使人誤解的信息進行誤導的；
（十五）泄露客戶委托事項或者其他交易秘密的；
（十六）未按規(guī)定向客戶提供有關成交結果、資金結算報表的；
（十七）違反中國證監(jiān)會和能源中心對經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的其他行為。
第二十條 境外特殊經(jīng)紀參與者具有下列違反經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、暫停開倉交易12個月以下、取消其資格、宣布為“不受市場歡迎的人”的紀律處分；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬元的，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金；違規(guī)所得10萬元以上的，可以并處違規(guī)所得1倍以上5倍以下的違規(guī)懲罰金：
（一）為未履行開戶手續(xù)或者未按規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進行期貨交易的；
（二）違反交易編碼管理制度的；
（三）未按規(guī)定履行審核義務，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)的；
（四）未按規(guī)定履行交易者適當性管理義務的；
（五）未如實向客戶說明期貨交易的風險或者不簽署風險說明書的；
（六）未按規(guī)定為自己或者他人交易的；
（七）未按客戶的委托事項進行交易，故意阻止、延誤或者改變客戶下單指令，誘導、強制客戶進行交易的；
（八）未將客戶交易指令下達至能源中心撮合，私下對沖的；
（九）未將自有資金與客戶資金分戶存放的；
（十）故意制造或者散布虛假的或者容易使人誤解的信息進行誤導的；
（十一）泄露客戶委托事項或者其他交易秘密的；
（十二）未按規(guī)定向客戶提供有關成交結果、資金結算報表的；
（十三）違反中國證監(jiān)會和能源中心對經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的其他行為。
第二十一條 會員、境外特殊參與者具有下列行為之一的，責令改正，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、暫停開倉交易12個月以下、取消其資格的紀律處分:
（一）未按能源中心規(guī)定履行報告義務的；
（二）未按規(guī)定的期限要求向能源中心報送財務報表等有關材料的；
（三）未按大戶持倉報告制度向能源中心履行申報義務，或者作虛假報告、隱瞞不報的；
（四）未協(xié)助能源中心采取限制性措施、紀律處分措施或者其他自律管理措施的；
（五）未按能源中心規(guī)定及時繳納年費等有關費用的；
（六）未按規(guī)定保管有關交易、結算、交割、財務、會計等資料的；
（七）偽造、變造、買賣各種憑證或者審批文件的；
（八）私下轉讓或者處分會員、境外特殊參與者資格或者交易席位的；
（九）通過期貨交易從事洗錢、惡意換匯等非法活動的；
（十）未按規(guī)定履行客戶交易終端信息采集及接入認證義務的；
（十一）未按規(guī)定履行客戶管理義務的；
（十二）未按規(guī)定履行境外中介機構備案義務的；
（十三）違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和違反有關規(guī)定的其他行為。
第二十二條 會員、境外特殊參與者無正當理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行強行平倉的，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、暫停開倉交易12個月以下的紀律處分，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金。
第二十三條 會員具有下列違反能源中心結算管理規(guī)定行為之一的，責令改正，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、暫停開倉交易12個月以下、取消會員資格的紀律處分，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金:
（一）未按時足額繳納保證金的；
（二）在結算報告書、交易月報表和其他結算文件資料中作不真實、不完整記載的；
（三）未按規(guī)定對保證金進行分賬管理的；
（四）未按規(guī)定實行當日結算的；
（五）偽造、變造交易記錄、會計報表、賬冊的；
（六）虛開發(fā)票以及其他偽造票證的；
（七）違反能源中心結算管理規(guī)定的其他行為。
第二十四條 境外中介機構具有下列情形之一的，責令改正，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責的紀律處分：
（一）拒不配合能源中心對客戶違規(guī)調(diào)查的；
（二）違反《上海國際能源交易中心會員管理細則》第四章業(yè)務規(guī)則或者違反《上海國際能源交易中心境外特殊參與者管理細則》第四章業(yè)務規(guī)則相關規(guī)定的；
（三）未按規(guī)定履行交易者適當性管理義務的；
（四）違反能源中心關于境外中介機構其他有關規(guī)定的。
境外中介機構有上述情形之一的，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重決定取消該境外中介機構的備案；境外中介機構有上述情形之一且逾期未改正，或者涉嫌違法違規(guī)、出現(xiàn)重大風險，可能危及期貨市場穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，能源中心可以要求期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者暫?；蛘呓K止與該境外中介機構的委托業(yè)務。
境外中介機構被暫停或者終止與期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者的委托代理業(yè)務后，不得代理新增客戶或者開新倉；客戶要求移倉至其他機構的，應當配合完成。
第二十五條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構或者客戶在套期保值交易額度、套利交易額度申報過程中協(xié)助提供虛假材料，或者違反能源中心套期保值、套利交易其他管理規(guī)定的，責令改正，沒收違規(guī)所得，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、調(diào)整或者取消套期保值或者套利交易額度、暫停受理套期保值或者套利交易額度申請、暫停開倉交易12個月以下、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、強行平倉、取消相應資格、宣布為“不受市場歡迎的人”的紀律處分，可以并處其其獲準的套期保值持倉或者套利交易持倉總金額5%以下的違規(guī)懲罰金。
第二十六條 非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者做市商或者客戶等期貨市場參與者具有下列違反能源中心持倉管理規(guī)定行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予強行平倉、警告、通報批評、公開譴責、暫停開倉交易12個月以下、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、取消相應資格的紀律處分，可以并處其違規(guī)持倉總金額5%以下的違規(guī)懲罰金：
（一）利用分倉等不正當手段，規(guī)避能源中心持倉限制的；
（二）持倉超限被能源中心強行平倉的，但因價格漲跌停板限制或者其他市場原因未能自行平倉的除外；
（三）多次在交割月或者臨近交割月合約持倉超限的；
（四）違反能源中心持倉管理規(guī)定的其他行為。
期貨公司會員、境外特殊經(jīng)紀參與者或者境外中介機構未及時、準確、完整地向客戶傳達能源中心持倉管理規(guī)定的，能源中心可以參照適用前款規(guī)定給予相應紀律處分。
第二十七條 非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者、做市商或者客戶等期貨市場參與者利用不正當手段規(guī)避能源中心交易限額制度，超限交易的，責令改正，沒收違規(guī)所得，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停開倉交易12個月以下、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、取消相應資格的紀律處分，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金。
第二十八條 非期貨公司會員、境外特殊非經(jīng)紀參與者、客戶等期貨市場參與者具有下列違反能源中心實際控制關系賬戶管理規(guī)定行為之一的，責令改正，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、暫停開倉交易12個月以下、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、取消相應資格的紀律處分，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金：
（一）具有實際控制關系，但是拒不如實報備的；
（二）無正當理由拒不回復，或者不如實回復能源中心詢問、調(diào)查，或者隱瞞事實真相、故意回避的；
（三）不報備實控關系，多次規(guī)避能源中心異常交易行為管理、風險控制管理等情形的；
（四）提供虛假材料申請解除實際控制關系的；
（五）違反能源中心實際控制關系賬戶管理規(guī)定的其他行為。
會員、境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構未履行對客戶實際控制關系賬戶的管理職責，誘導或者協(xié)助客戶提供虛假性材料、隱瞞事實真相的，能源中心可以參照適用前款規(guī)定給予相應紀律處分。
第二十九條 期貨市場參與者具有下列違反信息管理、系統(tǒng)管理或者交易通訊等設施管理規(guī)定行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、暫停開倉交易12個月以下、取消相應資格的紀律處分，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金：
（一）未經(jīng)能源中心許可，擅自發(fā)布能源中心信息的；
（二）破壞或者未按要求使用能源中心交易、結算、交割及標準倉單管理等系統(tǒng)，影響系統(tǒng)正常運作的；
（三）違反能源中心信息系統(tǒng)接入管理規(guī)定的；
（四）違反能源中心信息管理、系統(tǒng)管理或者交易通訊等設備管理規(guī)定的其他行為。
第三十條 會員、境外特殊參與者、境外中介機構、客戶參與標準倉單業(yè)務的，違反能源中心規(guī)定的，責令改正，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、暫停從事標準倉單業(yè)務、取消相應資格的紀律處分，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金。
第三十一條 期貨市場參與者具有以下違反能源中心交易編碼管理規(guī)定行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、暫停開倉交易12個月以下、取消相應資格的紀律處分，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金：
（一）提供或者協(xié)助提供虛假開戶資料的；
（二）做市商通過出租、出借、委托做市等方式將做市交易編碼交由他人使用，或者使用做市交易編碼從事與做市無關的其他交易的；
（三）使用他人做市交易編碼，代替他人做市的；
（四）盜取、騙取、借用他人交易編碼，實施違規(guī)行為的；
（五）出借或者未妥善保管交易編碼，導致交易編碼被他人使用實施違規(guī)行為的；
（六）違反能源中心交易編碼管理相關規(guī)定的其他行為。
第三十二條 期貨市場參與者具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、暫停開倉交易12個月以下、取消相應資格、宣布為不受市場歡迎的人的紀律處分；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬元的，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金；違規(guī)所得10萬元以上的，可以并處違規(guī)所得1倍以上5倍以下的違規(guī)懲罰金：
（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢，連續(xù)或者聯(lián)合買賣合約，影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量的；
（二）單獨或者合謀，利用不正當手段，規(guī)避能源中心的持倉限制，超限持倉，影響或者企圖影響期貨交易價格，或者擾亂市場秩序的；
（三）按照事先約定或者安排的時間、價格或者方式進行相互交易，影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量、轉移資金、擾亂市場秩序或者謀取不正當利益的；
（四）不以成交為目的申報買賣合約，進行與申報方向相反的交易或者以其他方式謀取相關利益，影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量、誤導其他市場參與者、增加系統(tǒng)負荷或者擾亂市場秩序的；
（五）在自己實際控制的賬戶之間發(fā)生相互交易，影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量、轉移資金、擾亂市場秩序或者謀取不正當利益的；
（六）期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息或者知悉能源中心商業(yè)秘密的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息或者商業(yè)秘密進行期貨交易或者向他人泄露內(nèi)幕信息或者商業(yè)秘密，使他人利用內(nèi)幕信息或者商業(yè)秘密進行期貨交易的；
（七）以囤積現(xiàn)貨、虛占交割倉庫庫容或者控制大量標準倉單等方式，影響或者企圖影響期貨市場行情或者交割的；
（八）編造或者傳播虛假信息、誤導性信息或者不確定的重大信息，影響期貨交易價格或者交易量，并進行相關交易或者謀取不正當利益的；
（九）通過對合約或者合約標的物作出公開評價、預測或者投資建議，影響期貨交易價格或者期貨交易量，并進行與其評價、預測或者投資建議方向相反的期貨交易或者謀取不正當利益的；
（十）采取程序化交易方式下達交易指令，影響能源中心系統(tǒng)安全或者擾亂正常交易秩序的；
（十一）以非善意的期轉現(xiàn)行為，擾亂市場秩序的；
（十二）違反中國證監(jiān)會和能源中心有關交易管理規(guī)定，影響或者企圖影響期貨交易價格、期貨交易量或者擾亂期貨市場秩序的其他行為。
第三十三條 期貨市場參與者編造或者傳播虛假信息或者誤導性信息，損害能源中心聲譽或者擾亂期貨市場秩序的，責令改正，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、強行平倉、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、暫停開倉交易12個月以下、取消相應資格、宣布為“不受市場歡迎的人”的紀律處分，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金。
第三十四條 期貨市場參與者具有下列情形之一的，能源中心可以調(diào)整當日結算價和交割結算價：
（一）在自己實際控制的賬戶間發(fā)生相互交易，嚴重影響交割結算價或者期權行權結果的；
（二）其他違規(guī)行為導致期貨交易價格異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格，嚴重影響交割結算價或者期權行權結果的。
第三十五條 能源中心調(diào)查發(fā)現(xiàn)期貨市場參與者具有下列涉嫌違法行為之一的，應當及時報告中國證監(jiān)會，提請立案稽查，并可以采取限制出金、暫停開倉交易等限制性措施：
（一）操縱市場的；
（二）內(nèi)幕交易的；
（三）編造、傳播虛假信息的；
（四）涉嫌違法的其他行為。
第三十六條 結算交割員具有下列行為之一的，責令改正，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、暫停結算交割員資格12個月以下、取消結算交割員資格的紀律處分；可以并處1千元以上1萬元以下的違規(guī)懲罰金：
（一）采取虛假、欺騙或者其他不正當手段騙取結算交割員資格的；
（二）偽造、變造、借用結算交割員證件的。
結算交割員所在會員單位有過錯的，應當承擔相應責任。
第三十七條 指定交割倉庫具有下列行為之一的，責令改正，沒收違規(guī)所得，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、減少核定庫容、暫停交割業(yè)務、取消其交割倉庫資格、宣布為“不受市場歡迎的人”的紀律處分；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬元的，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金；違規(guī)所得10萬元以上的，可以并處違規(guī)所得1倍以上5倍以下的違規(guī)懲罰金：
（一）違反國家有關規(guī)定參與期貨交易的；
（二）出具虛假倉單的；
（三）進行虛假性、誤導性、故意隱瞞或者遺漏重要事實的申報、陳述、解釋或者說明的；
（四）擅自移動、處理或者盜賣交割商品的；
（五）泄露與期貨有關不宜公開的倉儲信息或者散布虛假信息誤導市場的；
（六）倉儲場地變更、發(fā)生交割商品或者倉儲設施等被司法機關查封、扣押或者交割商品嚴重受損、滅失等風險事件，未及時向能源中心報告或者未按能源中心要求向市場公告的；
（七）與他人聯(lián)手，影響或者企圖影響期貨市場價格的；
（八）標準倉單所示商品中有牌號、商標、規(guī)格、質(zhì)量等混雜的；
（九）交割商品與單證不符的；
（十）交割商品沒有或者缺少規(guī)定證明文件的；
（十一）交割商品的捆數(shù)、塊數(shù)、包裝要求和能源中心規(guī)定不符的；
（十二）未完成規(guī)定的檢驗項目而出具倉單的；
（十三）未在標準倉單管理系統(tǒng)中對信息進行審核，或者未及時、有效維護庫存等數(shù)據(jù)，造成嚴重后果的；
（十四）入庫、出庫發(fā)生錯誤的；
（十五）因保管不當，引起儲存商品變質(zhì)、滅失的；
（十六）在搬運、裝卸、堆碼等作業(yè)過程中造成包裝和商品損壞的；
（十七）商品交割中濫行收費的；
（十八）故意制造履約障礙，造成賣方或者買方違約的；
（十九）違反期貨交割業(yè)務規(guī)則，限制、故意拖延交割商品的入庫、出庫的；
（二十）拒絕、阻撓能源中心依法依規(guī)監(jiān)督檢查的；
（二十一）無正當理由不按時交貨或者不配合質(zhì)檢機構檢驗的；
（二十二）違反中國證監(jiān)會和能源中心規(guī)定的其他行為。
交割服務機構具有前款所列行為的，按照前款規(guī)定予以處理。
第三十八條 期貨市場參與者在實物交割環(huán)節(jié)違約或者采用其他不正當手段，擾亂實物交割的正常秩序，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、暫停開倉交易12個月以下、暫停部分期貨或者期權業(yè)務的紀律處分，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金。
第三十九條 指定檢驗機構具有下列行為之一的，責令改正，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、通報批評、公開譴責、暫停指定檢驗業(yè)務、取消其指定檢驗機構資格的紀律處分，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金：
（一）違反有關規(guī)定計量檢驗的；
（二）出具、協(xié)助出具虛假檢驗報告的；
（三）無正當理由拒不配合指定交割倉庫或者貨主及時進行檢驗，影響正常入出庫的；
（四）違反能源中心有關指定檢驗機構管理規(guī)定的其他行為。
第四十條 指定存管銀行未履行《上海國際能源交易中心指定存管銀行管理細則》等業(yè)務規(guī)則中指定存管銀行相關義務的，責令改正，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、暫停部分存管業(yè)務、取消指定存管銀行資格的紀律處分，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金。
第四十一條 期貨市場參與者以各種手段擾亂交易管理秩序的，責令改正，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、暫停開倉交易12個月以下、取消相應資格、宣布為“不受市場歡迎的人”的紀律處分，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金。
第四十二條 期貨市場參與者具有下列行為之一的，責令改正，能源中心可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責、暫停開倉交易12個月以下、暫停部分期貨或者期權業(yè)務、取消相應資格、宣布為“不受市場歡迎的人”的紀律處分，可以并處50萬元以下的違規(guī)懲罰金：
（一）拒絕、阻礙、拖延等不配合能源中心檢查、調(diào)查或者違反保密義務的；
（二）無正當理由未按能源中心要求的時間、方式接受調(diào)查、檢查的；
（三）進行虛假性、誤導性或者遺漏重要事實的申報、陳述、解釋或者說明，或者提供虛假的文件、資料或者信息的；
（四）不執(zhí)行能源中心紀律處分決定、限制性措施或者其他自律管理措施的；
（五）未遵守能源中心風險警示制度有關規(guī)定或者整改要求的。
第四章 自律和解
第四十三條 能源中心實行自律和解制度。能源中心在對公民、法人或者其他組織（以下簡稱和解相對人）涉嫌違規(guī)行為進行調(diào)查過程中，根據(jù)和解相對人的申請，與其就改正涉嫌違規(guī)行為，消除涉嫌違規(guī)行為不良后果，交納自律和解金等事項進行協(xié)商達成自律和解協(xié)議，并據(jù)此終止調(diào)查程序。
第四十四條 實施自律和解，應當遵循公平、自愿、協(xié)商、效能原則。
第四十五條 和解相對人涉嫌實施違反能源中心市場監(jiān)督管理規(guī)定的行為，符合下列情形的，可以適用自律和解程序：
（一）和解相對人愿意采取有效措施補償因其涉嫌違規(guī)行為受到損失的交易者；
（二）采取自律和解方式有利于實現(xiàn)監(jiān)督管理目的，穩(wěn)定和明確市場預期，恢復市場秩序，保護交易者合法權益；
（三）能源中心已經(jīng)正式立案，且經(jīng)過了必要的調(diào)查程序，但案件事實或者法律關系尚難完全明確；
（四）以自律和解方式結案不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定，不損害社會公共利益和他人合法權益。
第四十六條 具有下列情形之一的，能源中心不得與和解相對人進行自律和解：
（一）和解相對人涉嫌違規(guī)行為的事實清楚，證據(jù)充分，規(guī)則適用明確，應當給予違規(guī)處理決定的；
（二）和解相對人涉嫌違法、犯罪的；
（三）能源中心根據(jù)審慎原則認定不適宜自律和解的。
第四十七條 和解相對人自能源中心立案調(diào)查后至作出處理決定前，可以提出自律和解申請。能源中心可根據(jù)和解相對人行為后果，以交納相應數(shù)額的自律和解金、簽署自律和解協(xié)議等形式進行結案處理。
第四十八條 能源中心在結案處理后，可以對和解相對人履行承諾的情況進行監(jiān)督檢查，有下列情形之一的，應當恢復調(diào)查：
（一）未履行承諾的；
（二）結案處理的依據(jù)發(fā)生重大變化的；
（三）結案處理是基于被調(diào)查對象提供的不完整或者不真實的信息作出的。
第四十九條 自律和解工作程序由能源中心另行規(guī)定。
第五章 裁決與執(zhí)行
第五十條 能源中心對違規(guī)行為核查后，事實清楚、證據(jù)確鑿的，依照能源中心章程、交易規(guī)則以及本細則規(guī)定予以裁決，對實施違規(guī)行為的期貨市場參與者進行紀律處分或者采取其他自律管理措施。
紀律處分由能源中心作出決定并實施，其他自律管理措施由能源中心或者能源中心指定部門作出決定并實施。
第五十二條 能源中心作出取消會員、境外特殊參與者資格、宣布為“不受市場歡迎的人”的處理應當由能源中心董事會決定。
第五十三條 能源中心作出紀律處分裁決應當制作紀律處分決定書。紀律處分決定書主要包括以下內(nèi)容:
（一）當事人的姓名或者名稱、住所；
（二）違規(guī)事實和證據(jù)；
（六）作出紀律處分決定的日期。
第五十四條 能源中心應當將紀律處分決定書送達當事人，并抄報中國證監(jiān)會。能源中心可以直接或者委托其他機構送達紀律處分決定書，送達方式包括郵寄送達、數(shù)據(jù)電文送達和公告送達。
以郵寄方式送達的，自郵件寄出之日起，境內(nèi)5個交易日、境外10個交易日即視為送達。以數(shù)據(jù)電文形式送達的，該數(shù)據(jù)電文進入當事人的特定系統(tǒng)即視為送達。
當事人的郵寄地址、傳真號碼、電話號碼、電子郵箱等聯(lián)系方式以期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)留存為準。當事人留存聯(lián)系方式不準確或者信息變更未書面告知能源中心的，應當承擔無法接收紀律處分決定書的相應后果。
能源中心有關違規(guī)調(diào)查處理的文書、通知、材料等，可以參照前款規(guī)定進行送達。
第五十五條 能源中心作出的紀律處分決定書自送達之日起生效。
第五十六條 能源中心應當于收到復議申請書之日起兩個月內(nèi)作出復核決定。復核決定為終局決定。
第五十八條 紀律處分中，具有違規(guī)懲罰金的，當事人應當自紀律處分決定書生效之日起5個交易日內(nèi)將違規(guī)懲罰金如數(shù)繳納至能源中心指定賬戶。
對會員工作人員的違規(guī)懲罰金，由會員代繳；對指定交割倉庫工作人員的違規(guī)懲罰金，由指定交割倉庫代繳。
會員、境外特殊參與者、境外中介機構應當配合執(zhí)行能源中心對做市商、客戶的紀律處分，劃撥做市商、客戶在在該會員處的資金。
期貨市場參與者逾期不繳納罰沒款項的，能源中心可以對其采取暫停開倉交易、暫停部分期貨或者期權業(yè)務等措施直至其繳納罰沒款項。
第五十九條 被能源中心宣布為“不受市場歡迎的人”的，應當自宣布生效之日起20個交易日內(nèi)清理原有持倉，了結交易業(yè)務，結清債權債務。未在規(guī)定時間內(nèi)清理持倉的，能源中心予以強行平倉。
被中國證監(jiān)會或者其他期貨交易所宣布為“市場禁止進入者”的，在市場禁止進入期限內(nèi)不得從事能源中心期貨、期權業(yè)務，其在能源中心的原有持倉參照前款規(guī)定處理。
第六十條 能源中心可以根據(jù)情況將對期貨市場參與者實施的紀律處分通過能源中心網(wǎng)站或者其他方式予以公布，并根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案。
第六章 糾紛調(diào)解
第六十一條 期貨市場參與者之間發(fā)生的期貨業(yè)務糾紛可以自行協(xié)商解決，也可以提請能源中心調(diào)解。
第六十二條 能源中心的調(diào)解機構是能源中心法律與調(diào)解委員會（以下簡稱調(diào)解委員會），其常設辦事機構設在能源中心法律部門。
第六十三條 調(diào)解應當在事實清楚、責任明確的基礎上依據(jù)國家有關期貨交易的法律、法規(guī)和能源中心的規(guī)章制度進行。
第六十四條 當事人申請調(diào)解應當符合下列條件:
（一）有調(diào)解申請書；
（二）有具體的事實、理由和請求；
（三）屬于調(diào)解委員會的受理范圍。
第六十五條 當事人向調(diào)解委員會申請調(diào)解，應當提交調(diào)解申請書和有關材料。
調(diào)解申請書應當寫明以下事項:
（一）當事人的姓名或者名稱、身份證號或者統(tǒng)一社會信用代碼、住所或者聯(lián)系地址、電話號碼等聯(lián)系方式；
（二）請求調(diào)解的事實、理由以及要求；
（三）有關證據(jù)。
第六十六條 能源中心調(diào)解委員會收到調(diào)解申請后，應當認真審查有關材料是否符合要求，并以書面方式通知當事人是否受理。
第六十七條 有下列情形之一的，能源中心調(diào)解委員會不予受理：
（一）當事人已向人民法院起訴的；
（二）當事人已向仲裁機構申請仲裁的；
（三）當事人一方要求調(diào)解，另一方不愿意調(diào)解的；
（四）能源中心調(diào)解委員會認定不予受理的其他情形。
第六十八條 能源中心應當自受理調(diào)解申請之日起兩個月內(nèi)完成調(diào)解。情況復雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)解的，經(jīng)雙方當事人同意后，可以繼續(xù)調(diào)解；雙方當事人未達成繼續(xù)調(diào)解事宜的，終止調(diào)解。
第六十九條 有下列情形之一的，能源中心調(diào)解委員會可以終止調(diào)解：
（一）當事人不參加調(diào)解或者未經(jīng)許可中途退出調(diào)解的；
（二）調(diào)解事項涉及第三人實體利益，且第三人不參加調(diào)解或者不同意調(diào)解結果的；
（三）調(diào)解期間，當事人就調(diào)解事項另行起訴或者申請仲裁的；
（四）調(diào)解期間一方當事人要求終止調(diào)解的；
（五）在規(guī)定的期間內(nèi)未能達成調(diào)解協(xié)議的；
（六）調(diào)解委員會認為需要終止調(diào)解的其他情形。
第七十條 當事人根據(jù)有關規(guī)定負有舉證的責任。能源中心認為必要時，可以調(diào)查收集證據(jù)。
第七十一條 能源中心調(diào)解糾紛，應當在查明事實，分清是非和自愿的基礎上調(diào)解，促使當事人相互諒解，達成協(xié)議。
第七十二條 經(jīng)調(diào)解達成的協(xié)議應當記錄在案，并制作調(diào)解書。能源中心的調(diào)解書經(jīng)當事人簽字、蓋章后生效。
第七十三條 調(diào)解不成的，當事人可以依法提請仲裁機構仲裁或向人民法院起訴。
第七章 附 則
第七十四條 除具體條文另有規(guī)定外，本細則所稱“期貨市場”、“期貨業(yè)務”、“期貨交易”等包括期權相關活動。
本細則所稱指定交割倉庫包括倉庫和廠庫。
第七十五條 本細則所稱“以上”、“以下”均含本數(shù)。本細則中的貨幣單位為人民幣元，涉及外幣資金的，按照行為發(fā)生時的匯率折算人民幣核定金額。
第七十六條 本細則解釋權屬于能源中心。
第七十七條 本細則自2022年1月1日起實施。
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