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鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法

（2017年2月6日第五屆理事會(huì)第二次通訊會(huì)議修改，2017年3月7日鄭商發(fā)[2017]68號(hào)文件發(fā)布，自2017年3月7日施行）

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)期貨市場管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《鄭州商品交易所章程》、《鄭州商品交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱違規(guī)行為是指會(huì)員、做市商、客戶、交割倉庫（交割廠庫）及期貨市場其他參與者違反鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）章程、交易規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。

第三條 交易所根據(jù)公平、公正的原則,以事實(shí)為依據(jù),對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和紀(jì)律處分。違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第四條 會(huì)員、做市商、客戶、交割倉庫及期貨市場其他參與者違規(guī)行為已受到中國證監(jiān)會(huì)處罰的，交易所在決定紀(jì)律處分時(shí)可免除或減輕紀(jì)律處分。

第五條 從事交易所期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)適用本辦法。

第二章 稽查

第六條 稽查是指交易所根據(jù)交易所的各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)會(huì)員、做市商、客戶、交割倉庫及期貨市場其他參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和檢查?；榘ㄈ粘；楹土刚{(diào)查。

第七條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可行使下列職權(quán)：

（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；

（二）對(duì)會(huì)員、做市商、客戶、交割倉庫等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；

（三）要求會(huì)員、做市商、客戶、交割倉庫等被調(diào)查者申報(bào)、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；

（四）制止、糾正、處理違規(guī)行為；

（五）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必須的其他職權(quán)。

第八條 會(huì)員、做市商、客戶、交割倉庫及期貨市場其他參與者應(yīng)自覺接受交易所的監(jiān)督。

第九條 交易所設(shè)立投訴、舉報(bào)電話。投訴、舉報(bào)人應(yīng)身份真實(shí)、明確；投訴、舉報(bào)人不愿公開其身份的，交易所為其保密。

第十條 對(duì)日?；楣ぷ髦邪l(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的、期貨監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易所應(yīng)予以立案調(diào)查。

第十一條 對(duì)已立案的期貨違規(guī)案件，交易所應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或交易所的證明文件。

第十二條 調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。

被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。

交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，指令其回避。

調(diào)查人員的回避由交易所主辦部門負(fù)責(zé)人決定。主辦部門負(fù)責(zé)人的回避由交易所總經(jīng)理決定。

第十三條 證據(jù)包括書證、物證、當(dāng)事人陳述、證人證言、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽材料、電子記錄等能夠證明案件真實(shí)情況的一切材料。證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)才能作為定案的根據(jù)。

第十四條 詢問被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對(duì)，核對(duì)無誤后，被調(diào)查人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。

書證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人拒絕或者無法簽名的，由見證人簽名。

視聽資料、電子記錄的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或制作的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或見證人簽名。

鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會(huì)或交易所認(rèn)定的有權(quán)鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。

第十五條 調(diào)查人員在日?；楹土刚{(diào)查過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。對(duì)違反規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)的處分。

第十六條 會(huì)員、做市商、客戶和交割倉庫涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可對(duì)其采取下列限制性措施：

（一）限期說明情況；

（二）暫停登錄新的客戶編碼；

（三）限制出入金；

（四）限制開、平倉；

（五）限制交割倉庫的交割業(yè)務(wù)；

（六）降低持倉限量或標(biāo)準(zhǔn)倉單持有限量；

（七）調(diào)高保證金比例；

（八）限期平倉、暫停平倉、強(qiáng)行平倉。

第三章 違規(guī)處理

第十七條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)罰并用。多次違規(guī)的，從重或加重紀(jì)律處分。

第十八條 期貨公司會(huì)員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正，沒收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、強(qiáng)行平倉、暫停開倉交易1至12個(gè)月、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的，可并處5至25萬元的罰款；違規(guī)所得5萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款:

（一）以欺詐手段獲取從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的；

（二）擅自設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)的；

（三）聘用未取得期貨從業(yè)人員資格和未經(jīng)交易所培訓(xùn)合格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；

（四）其他違反中國證監(jiān)會(huì)及交易所對(duì)交易所會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定的行為。

第十九條 期貨公司會(huì)員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告，可并處1至10萬元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、強(qiáng)行平倉、暫停開倉交易1至12個(gè)月、取消會(huì)員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”；沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的，可并處10至50萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款:

（一）為未履行開戶手續(xù)或未按規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進(jìn)行期貨交易的；

（二）違反交易編碼管理制度的；

（三）未按規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)的；

（四）未按規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，為不具備期權(quán)交易條件的客戶開通期權(quán)交易權(quán)限的；

（五）未如實(shí)向客戶說明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)或不簽署風(fēng)險(xiǎn)聲明書的；

（六）向客戶作獲利保證或與客戶私下約定分享贏利或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的；

（七）利用客戶賬戶名義為自己或他人交易的；

（八）未按客戶的委托事項(xiàng)進(jìn)行交易，故意阻止、延誤或改變客戶下單指令，誘導(dǎo)、強(qiáng)制客戶按自己的意志進(jìn)行交易的；

（九）場外交易、私下對(duì)沖的；

（十）未將自有資金與客戶資金分戶存放的；

（十一）無正當(dāng)理由拖延客戶出金的；

（十二）允許客戶在保證金不足時(shí)開倉交易或在期權(quán)買方客戶資金不足時(shí)接受客戶行權(quán)申請(qǐng)的；

（十三）挪用或擅自允許他人挪用客戶資金或套用不同賬戶資金的；

（十四）故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)的；

（十五）泄露客戶委托事項(xiàng)或其他交易秘密的；

（十六）出市代表接受本單位以外的其他單位和個(gè)人的委托指令進(jìn)行交易的；

（十七）未按規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報(bào)表的；

（十八）其他違反中國證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

交易所可給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，給予責(zé)任人通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)1至6個(gè)月、取消其從事交易所期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)資格的紀(jì)律處分。

做市商違反交易編碼管理相關(guān)規(guī)定的，按照上述對(duì)期貨公司會(huì)員的有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)紀(jì)律處分。

第二十條 會(huì)員有下列行為之一的,責(zé)令改正, 給予警告、暫停開倉交易1至12個(gè)月的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分:

（一）會(huì)員法定代表人、經(jīng)營范圍、注冊(cè)地等變更后未履行報(bào)告義務(wù)的；

（二）未按規(guī)定的期限要求向交易所報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料的；

（三）未按大戶報(bào)告制度向交易所履行申報(bào)義務(wù),或作虛假報(bào)告、隱瞞不報(bào)的；

（四）未協(xié)助交易所對(duì)其客戶采取限制性措施或其他監(jiān)管措施的；

（五）未按交易所規(guī)定及時(shí)繳納年會(huì)費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用的；

（六）不按規(guī)定保管有關(guān)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等資料的；

（七）偽造、變?cè)?、買賣各種憑證或?qū)徟募模?/span>

（八）非經(jīng)紀(jì)會(huì)員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或經(jīng)紀(jì)會(huì)員從事自營業(yè)務(wù)的；

（九）假借期貨交易之名從事非法活動(dòng)的。

第二十一條 會(huì)員有下列情況之一的,取消會(huì)員資格:

（一）被中國證監(jiān)會(huì)吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證或被中國證監(jiān)會(huì)宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的；

（二）私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位,將席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；

（三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足,管理混亂,經(jīng)整頓無效的；

（四）拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的；

（五）無正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月不做交易的；

（六）其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。

第二十二條 會(huì)員無正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)行平倉的，給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1至12個(gè)月的紀(jì)律處分，可并處5萬元以下的罰款。

第二十三條 會(huì)員具有下列違反交易所結(jié)算管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正, 可給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的, 給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1至12個(gè)月的紀(jì)律處分,可并處1至20萬元的罰款:

（一）會(huì)員未按時(shí)足額繳納保證金的；

（二）結(jié)算報(bào)告書、交易月報(bào)表和其他結(jié)算文件資料作不真實(shí)記載的；

（三）對(duì)客戶保證金未進(jìn)行分賬管理的；

（四）未對(duì)客戶實(shí)行每日結(jié)算的；

（五）偽造、變?cè)旖灰子涗?、?huì)計(jì)報(bào)表、賬冊(cè)的；

（六）開具空頭支票、虛開增值稅發(fā)票及其他偽造票證的。

第二十四條 交易所對(duì)會(huì)員（客戶）套期保值申報(bào)過程中協(xié)助提供或出具虛假材料以及違反交易所其他規(guī)定的，除取消其套期保值申請(qǐng)資格外，可并處不超過其持有的虛假套期保值持倉總金額5%的罰款，并視情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、強(qiáng)行平倉、沒收違規(guī)所得、取消會(huì)員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分。

第二十五條 會(huì)員、做市商或客戶違反交易所持倉管理規(guī)定的，給予強(qiáng)行平倉、警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分。

第二十六條 會(huì)員具有下列違反交易所信息和計(jì)算機(jī)通訊等設(shè)備管理規(guī)定行為之一的, 責(zé)令改正，賠償經(jīng)濟(jì)損失。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停開倉交易1個(gè)月以內(nèi)的紀(jì)律處分,可并處1至5萬元的罰款; 情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停開倉交易1至12個(gè)月、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分,可并處5至20萬元的罰款:

（一）未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布交易所信息的；

（二）擅自動(dòng)用其他會(huì)員席位上的計(jì)算機(jī)或通訊設(shè)備的；

（三）通過交易席位非法竊取其他會(huì)員的成交、結(jié)算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的；

（四）通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)非法竊取其他會(huì)員或客戶倉單信息等商業(yè)秘密或破壞標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)的。

交易所可給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的,給予責(zé)任人通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)1至6個(gè)月、取消其從事交易所期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)資格的紀(jì)律處分。

客戶有本條第一款第（四）項(xiàng)行為的，責(zé)令改正，給予警告、賠償經(jīng)濟(jì)損失、公開譴責(zé)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)，可以并處暫停交易1至12個(gè)月，直至宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分。

第二十七條 會(huì)員從事標(biāo)準(zhǔn)倉單交易時(shí)，違反交易所規(guī)定的，交易所將對(duì)其處以警告、罰款1至10萬元、暫停其從事標(biāo)準(zhǔn)倉單交易的紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)，直至取消其會(huì)員資格的紀(jì)律處分。

第二十八條 期貨市場參與者具有下列違反期貨業(yè)務(wù)管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正，沒收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、強(qiáng)行平倉、暫停開倉交易1至12個(gè)月、取消會(huì)員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬元以下的，可并處1至10萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上三倍以下的罰款:

（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢，連續(xù)或者聯(lián)合買賣合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；

（二）利用移倉、分倉、對(duì)敲等手段, 規(guī)避交易所的持倉限制, 超量持倉, 控制或企圖控制市場價(jià)格, 影響市場秩序的；

（三）利用移倉、分倉、對(duì)敲等手段，影響期貨交易價(jià)格、轉(zhuǎn)移資金或者牟取不當(dāng)利益的；

（四）不以成交為目的或明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格，擾亂市場秩序或轉(zhuǎn)移資金的；

（五）以自己為交易對(duì)象，連續(xù)買賣或者自我買賣，影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；

（六）期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息或國家機(jī)密進(jìn)行期貨交易或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的；

（七）以壟斷、囤積標(biāo)的物和不當(dāng)集中持倉量的方式, 控制交易所大量交割倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單,以及通過各種手段虛占交割倉庫庫容的；

（八）以操縱市場為目的，用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序,妨礙或有損于公正交易, 有損于國家利益和社會(huì)公眾利益的；

（九）以非善意的期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨行為，影響期貨市場秩序的；

（十）未按要求使用交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)，影響系統(tǒng)正常運(yùn)作的；

（十一）未遵守交易所風(fēng)險(xiǎn)警示有關(guān)要求或整改要求的；

（十二）其他違反中國證監(jiān)會(huì)和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定的。

本條所稱對(duì)敲是指單獨(dú)或者蓄意串通、按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行相互交易的行為。

第二十九條 期貨市場參與者有下列行為之一的，交易所可以調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價(jià)：

（一）期貨市場參與者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的；

（二）其他違規(guī)行為導(dǎo)致交易價(jià)格異常波動(dòng)或者瞬間大幅度偏離市場價(jià)格的。

第三十條 經(jīng)交易所立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)期貨市場參與者有下列行為之一的，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，提請(qǐng)立案稽查：

（一）操縱市場等違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的；

（二）利用自成交、對(duì)敲交易影響交割結(jié)算價(jià)，情節(jié)嚴(yán)重的；

（三）盜取他人交易密碼進(jìn)行期貨交易的；

（四）其他涉嫌違法犯罪的行為。報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)后，不影響交易所對(duì)上述違規(guī)行為采取暫停開倉交易等限制性措施。

第三十一條 出市代表具有下列行為之一的, 給予警告紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的, 給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停出市交易1至12個(gè)月或取消出市代表資格的紀(jì)律處分，可并處1千元至1萬元的罰款：

（一）違反交易所有關(guān)交易大廳管理規(guī)定的；

（二）未按規(guī)定程序操作,給交易系統(tǒng)造成損害的；

（三）隨意拆卸、搬動(dòng)交易廳內(nèi)各種設(shè)備或私接電話和其他設(shè)備的；

（四）采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取出市代表資格的；

（五）偽造、涂改、借用出市代表證件的。

具有本條第（二）、（三）項(xiàng)行為之一造成損害的，由其委派會(huì)員承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十二條 結(jié)算交割員具有下列行為之一的, 給予警告紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的, 給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停結(jié)算交割員資格1個(gè)月以內(nèi)或取消結(jié)算交割員資格的紀(jì)律處分，可并處1千元至1萬元的罰款：

（一）采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取結(jié)算交割員資格的；

（二）偽造、變?cè)臁⒔栌谩督Y(jié)算交割員證》的。

第三十三條 交割倉庫及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為之一的，責(zé)令改正，沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告，可并處1至10萬元的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予通報(bào)批評(píng)、暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的紀(jì)律處分，可并處1至5萬元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停交割業(yè)務(wù)、取消其交割倉庫資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分，沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的，可并處10至50萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個(gè)月、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分，可并處5至20萬元的罰款：

（一）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易的；

（二）出具虛假倉單的；

（三）盜賣交割商品的；

（四）泄露與期貨有關(guān)不宜公開的倉儲(chǔ)信息或散布虛假信息誤導(dǎo)市場的；

（五）與會(huì)員或客戶聯(lián)手，影響或企圖影響期貨市場價(jià)格的；

（六）標(biāo)準(zhǔn)倉單所示商品中有牌號(hào)、商標(biāo)、規(guī)格、質(zhì)量等混雜的；

（七）交割商品與單證不符的；

（八）交割商品沒有或缺少規(guī)定證明文件的；

（九）交割商品的捆數(shù)、塊數(shù)、包裝要求和交易所規(guī)定不符的；

（十）未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目而開具倉單的；

（十一）錯(cuò)收錯(cuò)發(fā)的；

（十二）因保管不當(dāng)，引起儲(chǔ)存商品變質(zhì)、滅失的；

（十三）在搬運(yùn)、裝卸、堆碼等作業(yè)過程中造成包裝和商品損壞的；

（十四）商品交割中濫行收費(fèi)的；

（十五）蓄意刁難，造成賣方或買方違約的；

（十六）違反期貨交割業(yè)務(wù)規(guī)則，限制、故意拖延交割商品的入庫、出庫的；

（十七）拒絕、阻撓交易所依法監(jiān)督檢查的；

（十八）其他違反中國證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的行為。

第三十四條 會(huì)員在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約, 影響或企圖影響實(shí)物交割的正常進(jìn)行, 牟取非法利益的, 交易所視情節(jié)輕重對(duì)違約會(huì)員可給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停開倉交易1至12個(gè)月的紀(jì)律處分, 有違約所得的，沒收違約所得，可并處違約部分合約價(jià)值10%至30%的罰款。

第三十五條 期貨保證金存管銀行（以下簡稱存管銀行）未履行《鄭州商品交易所期貨結(jié)算細(xì)則》中有關(guān)存管銀行義務(wù)的，交易所對(duì)其處以責(zé)令改正、警告、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)直至取消其存管銀行資格。

第三十六條 會(huì)員、做市商、客戶及期貨市場其他參與者以各種手段擾亂交易管理秩序的,給予警告、暫停開倉交易1個(gè)月以內(nèi)的紀(jì)律處分,對(duì)直接責(zé)任人員給予暫停從事本交易所期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停開倉交易1至12個(gè)月、取消會(huì)員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”，對(duì)直接責(zé)任人暫停從事本交易所期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)1至6個(gè)月、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分。

第三十七條 被交易所宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的,自宣布生效之日起20個(gè)交易日內(nèi)清理原有持倉,了結(jié)交易業(yè)務(wù), 結(jié)清債權(quán)債務(wù)。

被中國證監(jiān)會(huì)或其他期貨交易所宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的，在市場禁入期限內(nèi)不得從事本交易所期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)。

第三十八條 會(huì)員、做市商、客戶及期貨市場其他參與者有下列行為之一的，責(zé)令改正, 給予通報(bào)批評(píng)、暫停開倉交易12個(gè)月以內(nèi)的紀(jì)律處分, 可并處1至20萬元的罰款：

（一）拒不配合交易所常規(guī)檢查、立案調(diào)查的；

（二）拒不執(zhí)行交易所處理決定的；

（三）進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說明的；

（四）提供虛假的文件、資料或者信息的；

（五）不執(zhí)行交易所限制性措施或者其他監(jiān)管措施的。

第三十九條 會(huì)員或客戶違反期轉(zhuǎn)現(xiàn)規(guī)定，弄虛作假的，比照本辦法第二十七條給予紀(jì)律處分。

第四十條 會(huì)員、做市商、客戶及期貨市場其他參與者具有重大違規(guī)違約行為嫌疑或者違規(guī)違約行為可能或已經(jīng)產(chǎn)生相應(yīng)影響的，交易所可以對(duì)其采取以下自律監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）出具警示函；

（三）監(jiān)管談話；

（四）要求公開說明；

（五）要求參加培訓(xùn)；

（六）要求定期報(bào)告；

（七）要求提交書面承諾；

（八）要求增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)；

（九）要求聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)核查并發(fā)表意見；

（十）要求處分有關(guān)人員；

（十一）上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)；

（十二）交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

第四十一條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按國家法律、法規(guī)和交易所人事管理制度及有關(guān)廉政規(guī)定處理。

第四十二條 司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)根據(jù)生效法律文書要求交易所協(xié)助凍結(jié)、劃撥非期貨公司會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶資金的，非期貨公司會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金超過現(xiàn)有持倉合約三個(gè)停板以外部分的，交易所根據(jù)生效法律文書予以協(xié)助；無法凍結(jié)、劃撥期貨公司會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶資金的，交易所應(yīng)當(dāng)向司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)說明無法協(xié)助執(zhí)行的原因。

第四章 裁決與執(zhí)行

第四十三條 交易所作出取消會(huì)員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的紀(jì)律處分應(yīng)當(dāng)由交易所理事會(huì)決定。

第四十四條 交易所對(duì)違規(guī)行為核查后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。

第四十五條 交易所作出裁決應(yīng)制作處理決定書。處理決定書主要包括以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；

（二）違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；

（三）紀(jì)律處分種類和依據(jù)；

（四）紀(jì)律處分的履行方式和期限；

（五）不服紀(jì)律處分決定申請(qǐng)復(fù)議途徑和期限；

（六）作出處理決定的日期。

第四十六條 交易所應(yīng)將處理決定書送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人為會(huì)員的，處理決定書送至交易席位視為送達(dá)；當(dāng)事人為非會(huì)員的,可郵寄送達(dá)。郵件寄出后，市內(nèi)2日、市外5日視為送達(dá)。郵寄地址以交易所留存地址為準(zhǔn)。處理決定書同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門。

按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定需要抄報(bào)違規(guī)處理情況的，同時(shí)抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

第四十七條 交易所作出的處理決定書自送達(dá)之日起生效。當(dāng)事人對(duì)處理決定書不服的，可于決定書生效之日起10日內(nèi)向交易所書面申請(qǐng)復(fù)議一次，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。

第四十八條 交易所應(yīng)于收到復(fù)議申請(qǐng)書之日起一個(gè)月內(nèi)作出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。

第四十九條 經(jīng)交易所作出處理決定承擔(dān)履行義務(wù)的會(huì)員拒絕履行義務(wù)的,由交易所強(qiáng)制執(zhí)行。

第五十條 違規(guī)處理決定中,具有罰沒款項(xiàng)的,當(dāng)事人應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒款項(xiàng)如數(shù)繳納至交易所指定賬戶。逾期不付罰沒款項(xiàng)的, 交易所從會(huì)員專用資金賬戶中劃付。對(duì)會(huì)員工作人員的罰沒款項(xiàng)，由會(huì)員代繳。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)行交易所對(duì)客戶、做市商的紀(jì)律處分，劃撥客戶、做市商在該會(huì)員處的資金。

第五十一條 違規(guī)處理決定中,具有罰沒款項(xiàng)的,受紀(jì)律處分的交割倉庫應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒款項(xiàng)繳納至交易所指定賬戶；對(duì)交割倉庫工作人員的罰沒款項(xiàng)，由交割倉庫代繳。逾期不繳的，交易所從該交割倉庫交割擔(dān)保金中劃轉(zhuǎn)。

第五章 糾紛調(diào)解

第五十二條 會(huì)員、做市商、客戶、交割倉庫等期貨市場參與者之間發(fā)生的期貨交易糾紛可自行協(xié)商解決，也可提請(qǐng)交易所調(diào)解。

第五十三條 交易所的調(diào)解機(jī)構(gòu)是交易所理事會(huì)下設(shè)的調(diào)解委員會(huì)，其常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在交易所法律事務(wù)部。

第五十四條 調(diào)解應(yīng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。

第五十五條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)提出調(diào)解申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)從其知道或應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。

第五十六條 當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有調(diào)解申請(qǐng)書；

（二）有具體的事實(shí)、理由和請(qǐng)求；

（三）屬于調(diào)解委員會(huì)的受理范圍。

第五十七條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，必須提交書面申請(qǐng)和有關(guān)材料。調(diào)解申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)寫明以下事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或單位名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；

（二）請(qǐng)求調(diào)解的事實(shí)、理由及要求；

（三）有關(guān)證據(jù)。

第五十八條 交易所調(diào)解委員會(huì)收到調(diào)解申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查有關(guān)材料是否符合要求，并于5個(gè)工作日內(nèi)以書面方式通知當(dāng)事人是否受理。

第五十九條 有下列情形之一的，交易所調(diào)解委員會(huì)不予受理：

（一）當(dāng)事人已向人民法院起訴的；

（二）當(dāng)事人已向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁的；

（三）當(dāng)事人一方要求調(diào)解，另一方不愿意調(diào)解的；

（四）交易所調(diào)解委員會(huì)認(rèn)定不予受理的其他情形。

第六十條 交易所調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理調(diào)解申請(qǐng)之日起30日內(nèi)完成調(diào)解。情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)解的，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意后，可以繼續(xù)調(diào)解；雙方當(dāng)事人未達(dá)成繼續(xù)調(diào)解事宜的，終止調(diào)解。

第六十一條 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可調(diào)查收集證據(jù)。

第六十二條 調(diào)解委員會(huì)調(diào)解糾紛，應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)，分清是非和自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。

第六十三條 經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)記錄在案，并制作調(diào)解書，由雙方當(dāng)事人簽字，調(diào)解員署名，加蓋調(diào)解委員會(huì)印章后生效。

第六十四條 調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明以下內(nèi)容：

（一）雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)；

（二）爭議的事項(xiàng)和請(qǐng)求；

（三）協(xié)議結(jié)果。

第六十五條 調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30天內(nèi)結(jié)案，到期未結(jié)案的調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)繼續(xù)調(diào)解。有一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。

第六十六條 調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或向人民法院起訴。

附則

第六十七條 本辦法所稱期貨交易包括以期貨合約和期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

第六十八條 本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。

第六十九條 本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數(shù)。

第七十條 本辦法自2017年3月7日起施行。