目錄
第一章總體要求
一、制度與流程
二、技術(shù)系統(tǒng)
三、開通業(yè)務(wù)權(quán)限
第二章制度與流程準(zhǔn)備
一、內(nèi)部制度
二、風(fēng)險(xiǎn)管理流程
第三章投資者適當(dāng)性操作指南
一、投資者適當(dāng)性要求
二、知識(shí)測試
三、適當(dāng)性評(píng)估
四、資料存檔要求
五、檢查及監(jiān)管措施
第四章交易業(yè)務(wù)指南
一、交易權(quán)限管理
二、期權(quán)交易可使用的交易指令
三、期權(quán)合約月份
四、合約掛盤與增掛
五、交易時(shí)間
六、期權(quán)詢價(jià)
第五章結(jié)算業(yè)務(wù)指南
一、權(quán)利金
二、期權(quán)手續(xù)費(fèi)
三、結(jié)算準(zhǔn)備金
四、期權(quán)結(jié)算價(jià)
五、行權(quán)申請
六、實(shí)值期權(quán)到期自動(dòng)行權(quán)
七、行權(quán)申請校驗(yàn)
八、行權(quán)配對原則
九、行權(quán)/履約建倉
十、期權(quán)持倉對沖申請
十一、期貨持倉對沖申請
十二、期權(quán)行權(quán)、期權(quán)持倉對沖、期貨持倉對沖的業(yè)務(wù)順序
十三、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理
十四、其他注意事項(xiàng)
第六章監(jiān)察(風(fēng)控)業(yè)務(wù)指南
一、期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)指南
二、期權(quán)異常交易業(yè)務(wù)指南
第七章系統(tǒng)功能要求
附件1
附件2
附件3
投資者權(quán)益保護(hù) 法律法規(guī) 經(jīng)典案例 交易所規(guī)則 期貨打非專欄 金融知識(shí)普及月 安全生產(chǎn)法宣傳月 憲法宣傳周 5·15全國投資者保護(hù)宣傳日 公平競爭政策宣傳周 金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)教育宣傳月
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