實際控制關(guān)系賬戶的認定
實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限,從而對他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實。
根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則,具有下列情形之一的,應(yīng)當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系:
(一)行為人作為他人的控股股東,即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東,出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東;
(二)行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認人或者其他形式的委托代理人;
(三)行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的;
(四)行為人與他人之間存在配偶關(guān)系;
(五)行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系,且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響;
(六)行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排,能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響;
(七)行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響;
(八)中國證監(jiān)會或者交易所認定的其他情形。
客戶應(yīng)當知曉并遵守交易所有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶認定及報備的相關(guān)規(guī)定,接受交易所對其實際控制關(guān)系賬戶的管理??蛻暨€應(yīng)當接受期貨公司會員對其實際控制關(guān)系賬戶的管理。投資者權(quán)益保護 法律法規(guī) 經(jīng)典案例 交易所規(guī)則 期貨打非專欄 金融知識普及月 安全生產(chǎn)法宣傳月 憲法宣傳周 5·15全國投資者保護宣傳日 公平競爭政策宣傳周 金融消費者權(quán)益保護教育宣傳月
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