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【案例回顧】

2022年7月3日，Z先生接到T女士的營(yíng)銷電話后互加微信，T女士向其推銷期貨軟件并邀請(qǐng)Z先生收看軟件的直播講解。T女士不斷向Z先生發(fā)送盈利截圖，宣稱和S期貨公司有合作，只要在S期貨公司開戶并且資金達(dá)到一定要求，就可以獲得專業(yè)分析師一對(duì)一指導(dǎo)。7月14日，Z先生在S期貨公司開設(shè)期貨賬號(hào)，在開戶環(huán)節(jié)提供了居間人T女士的代碼，并在風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)就居間人身份及其執(zhí)業(yè)范圍、禁止性行為表示知曉和確認(rèn)。隨后Z先生在T女士的指導(dǎo)下不斷增加資金，頻繁進(jìn)行期貨交易，最終造成近百萬(wàn)的資金虧損。Z先生就上述事項(xiàng)進(jìn)行投訴，認(rèn)為S期貨公司及其居間人T女士涉嫌銷售虛假金融交易軟件、誘導(dǎo)交易者頻繁交易以賺取高額手續(xù)費(fèi)，要求S期貨公司和居間人共同賠償損失。

【案例分析和啟示】

一是關(guān)于居間人的法律地位。居間人不屬于期貨公司員工，其與期貨公司是中介合同關(guān)系。本案中，T女士向客戶售賣軟件和指導(dǎo)交易的行為屬于居間人個(gè)人行為，S期貨公司已就居間人身份及其執(zhí)業(yè)范圍向投資者作出風(fēng)險(xiǎn)提示，未發(fā)現(xiàn)S期貨公司存在違法違規(guī)以及違反交易所、協(xié)會(huì)等自律規(guī)則的行為，且未發(fā)現(xiàn)其在居間人管理方面存在失職或瑕疵，因此居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間等行為產(chǎn)生的一切法律后果。二是關(guān)于居間人的義務(wù)及禁止性行為。本案中，居間人在營(yíng)銷過(guò)程中存在夸大、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳，暗示保證收益，頻繁指導(dǎo)客戶進(jìn)行重倉(cāng)交易賺取手續(xù)費(fèi)，向Z先生提供明確的交易建議等行為超出了居間人業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍，違反了《期貨公司居間人管理辦法（試行）》有關(guān)居間人禁止性行為的規(guī)定。三是關(guān)于期貨公司對(duì)居間人管理的問(wèn)題。本案中，S期貨公司在接到投訴后第一時(shí)間暫停Z先生所屬居間人傭金發(fā)放，立即開展違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)核查工作，督促居間人與客戶就相關(guān)糾紛進(jìn)行溝通解決，最終與居間人解除了居間合作關(guān)系。本案中雖未發(fā)現(xiàn)S期貨公司違規(guī)，但S期貨公司對(duì)居間人負(fù)有相應(yīng)的管理責(zé)任，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《期貨公司居間人管理辦法（試行）》規(guī)定，做好居間人合規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、異常交易監(jiān)測(cè)、違規(guī)行為核查、居間客戶投訴處理等工作。

本案有如下啟示：一是期貨公司方面。應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為，建立健全居間人管理制度，加強(qiáng)居間人盡職調(diào)查、合規(guī)培訓(xùn)，及時(shí)開展居間人名下客戶回訪工作，做好居間客戶異常交易監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)提示等工作，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益。二是居間人方面。應(yīng)當(dāng)提升自身合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守居間人執(zhí)業(yè)規(guī)范，嚴(yán)禁超出期貨公司授權(quán)范圍，從事《期貨公司居間人管理辦法（試行）》中相關(guān)禁止性行為。三是投資者方面。要加強(qiáng)證券期貨知識(shí)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，不盲目聽信任何人的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、高收益的誘導(dǎo)宣傳，不使用來(lái)路不明的交易軟件或聽從相關(guān)投資建議，樹立健康理性的投資理念。



來(lái)源：安徽證監(jiān)局

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