面對不斷變化的期貨市場，投資者必須了解相關的維權方式，保障自己的利益。當投資者遭遇侵權時，投資者根據(jù)事件的輕重可以選擇采取協(xié)商、調(diào)解、投訴或舉報、仲裁或訴訟等不同的途徑尋求解決。投資者在進行選擇時，應該選擇最經(jīng)濟、最有效率、最安全的方法，有計劃、分步驟地進行，以維護自身的合法權益。
一、我國期貨市場法律體系的現(xiàn)狀如何？
規(guī)范和調(diào)整期貨市場各主體間權利義務關系的法律規(guī)范體系構成了我國期貨市場的法律框架。從法律規(guī)范的效力層次來看，目前，由國家最高立法機關——全國人大及其常委會制定的，專門、系統(tǒng)地規(guī)范和調(diào)整期貨市場各主體間權利義務的期貨法法典還沒有。《民法通則》、《公司法》、《合同法》、《刑法》等法律的相關內(nèi)容從不同的角度對期貨市場具有規(guī)范和調(diào)整作用。
我國期貨法律規(guī)范體系的主體是由國務院制定的行政法規(guī)和期貨市場的主管機關中國證監(jiān)會制定的部門規(guī)章。1999年國務院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》（以下簡稱《條例》）作為系統(tǒng)規(guī)范期貨市場的行政法規(guī)，在根據(jù)期貨市場發(fā)展的情況加以修訂和完善后，將成為未來制定《期貨法》的基礎?！稐l例》強化了對期貨市場實行集中統(tǒng)一的管理模式，明確了中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的地位。
中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機關，為貫徹執(zhí)行《期貨交易管理暫行條例》，制定了與之相配套的《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》、《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》等規(guī)章（2002年這四個管理辦法修訂），會同原國家經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部、國家工商總局、國家外匯管理局制定了《國有企業(yè)境外套期保值業(yè)務管理辦法》，從而基本上形成了覆蓋期貨市場各個主體、各個環(huán)節(jié)的規(guī)章體系，使期貨市場法規(guī)體系基本健全。
此外，最高人民法院制定的司法解釋對期貨市場有間接的規(guī)范作用。2003年6月發(fā)布的《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》（法釋[2003]10號，簡稱期貨司法解釋），作為目前規(guī)定最為系統(tǒng)的期貨司法解釋，對期貨市場起著重要的規(guī)范作用。
另外，從自律規(guī)范的角度來看，期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法制定的交易規(guī)則、自律規(guī)則也是期貨市場法律規(guī)范體系的有機組成部分。
二、中國證監(jiān)會對期貨市場是如何監(jiān)管的？
國務院在《期貨交易管理條例》中規(guī)定，“中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理”。顯然，中國證監(jiān)會的是經(jīng)政府授權的法定監(jiān)管部門，履行的是法定監(jiān)管職責。
在中國證監(jiān)會內(nèi)部，專門設有期貨監(jiān)管部，該部門是中國證監(jiān)會對期貨市場進行監(jiān)督管理的職能部門。主要職責有：
（1）草擬監(jiān)管期貨市場的規(guī)則、實施細則；
（2）審核期貨交易所的設立、章程、業(yè)務規(guī)則、上市期貨合約并監(jiān)管其業(yè)務活動；
?。?）審核期貨經(jīng)營機構、期貨清算機構、期貨投資咨詢機構的設立及從事期貨業(yè)務的資格并監(jiān)管其業(yè)務活動；
（4）審核期貨經(jīng)營機構、期貨清算機構、期貨投資咨詢機構高級管理人員的任職資格并監(jiān)管其業(yè)務活動；
?。?）分析境內(nèi)期貨交易行情，研究境內(nèi)外期貨市場；
?。?）審核境內(nèi)機構從事境外期貨業(yè)務的資格并監(jiān)督其境外期貨業(yè)務活動。
三、期貨自律組織的規(guī)則有哪些？其效力如何？
期貨行業(yè)的自律性組織包括期貨交易所和期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所的自律規(guī)則包括章程、交易規(guī)則及細則。期貨交易所是依法設立，專門進行標準化期貨合約買賣的場所，它為期貨交易提供設施和服務，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。交易所制定的交易品種的交易規(guī)則及細則，是開展期貨交易的重要規(guī)范。所有的交易所會員和參與期貨交易的投資者都必須遵守。否則，將按照這些自律規(guī)則承擔相應的責任。
期貨業(yè)協(xié)會的自律性規(guī)則包括章程以及會員管理、從業(yè)人員資格管理、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等規(guī)則。期貨業(yè)協(xié)會是依法成立的期貨行業(yè)自律性組織，其會員由期貨行業(yè)的從業(yè)機構和從業(yè)人員組成，是保障期貨投資者利益、協(xié)調(diào)行業(yè)機構利益的重要組織，是聯(lián)系期貨經(jīng)營機構和政府的重要橋梁和紐帶，是政府對期貨市場進行宏觀管理的得力助手。期貨業(yè)協(xié)會的章程及其他自律規(guī)則，對協(xié)會全體會員均具有約束力。如有違反，將會受到協(xié)會的紀律處分。
自律性組織的自律規(guī)則是期貨市場規(guī)范體系的有機組成部分，是國家法律、法規(guī)、規(guī)章重要的補充。
四、平等、自愿、等價有償和誠實信用原則是如何體現(xiàn)在期貨市場中的？
《民法通則》確立了平等、自愿、公平、等價有償、誠實信用原則和公序良俗等幾項基本原則，作為指導一切民事主體進行民事活動的基本準則。
?。?）平等原則，即不同的民事主體在民事活動中地位平等，合法權益受到法律的平等保護，并且平等的負擔義務和承擔責任，沒有例外可言。例如，期貨投資者在與期貨公司訂立經(jīng)紀合同時，雙方的法律地位完全平等，是平等主體間的民事法律關系。
?。?）自愿原則，即平等的當事人之間在設立、變更、終止民事法律關系時，其意思表示是自由、自愿的，享有充分的自主權，有權決定他所參加的民事法律關系的內(nèi)容。在期貨市場中，期貨投資者有權自由決定是否參與期貨投資，簽訂經(jīng)紀合同，與哪個期貨公司訂立合同，并就期貨經(jīng)紀合同的有關內(nèi)容與期貨公司充分協(xié)商。
?。?）等價有償原則，即民事活動所涉及的商品交換應該符合價值規(guī)律的要求，應該是等價的、有償?shù)?，不能無償?shù)恼加袆e人的財產(chǎn)，取得不正當?shù)睦?。在期貨?jīng)紀合同中，期貨公司最主要的義務是接受投資者的委托為其進行期貨合約的買賣、結算、交割及相關服務，其主要權利是向投資者收取代理進行期貨交易的手續(xù)費；而投資者的權利是委托期貨公司按照其指令為其進行期貨交易，其義務是承擔交易后果并按照約定的比例向期貨公司支付手續(xù)費。
?。?）誠實信用原則，要求人們在商品交換時，誠實守信。如，《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》第13條明確規(guī)定：“期貨經(jīng)紀公司應當遵循誠實信用原則，以適當?shù)募寄堋⑿⌒闹斏骱颓诿惚M責的態(tài)度執(zhí)行投資者的委托，維護投資者的合法權益”。
五、期貨糾紛的訴訟時效有多長？
訴訟時效是指因權利不行使達到一定期間而喪失勝訴權的制度。
訴訟時效期間是法定的，不同的訴訟時效有不同的期間。我國民法設立了兩種訴訟時效，這就是普通訴訟時效和特別訴訟時效。普通訴訟時效，是由民事普通法規(guī)定的，適用于法律無特殊規(guī)定的各種民事法律關系的訴訟時效。根據(jù)民法通則的規(guī)定，普通訴訟時效期間為2年。特別訴訟時效，特別訴訟時效是民事普通法或者特別法規(guī)定的，僅適用于特定民事法律關系的訴訟時效。民法通則第136條規(guī)定，以下四種情況適用1年訴訟時效：①身體受傷害要求賠償?shù)模?#9313;出售質(zhì)量不合格的商品未聲明的；③延付或拒付租金的；④寄存財物被丟失或毀損的。
一般說來，訴訟時效應從權利人能夠行使請求權時起算，民法通則第137條規(guī)定：“訴訟時效期間從知道或者應當知道權利被侵害時起計算。”根據(jù)民法通則第137條的規(guī)定，權利人不知道或不應當知道權利被侵害，訴訟時效期間即不應起算。但是民法通則也在第137條中另外規(guī)定了對于訴訟時效的最長期限：“從權利被侵害之日起超過20年的，人民法院不予保護”。
訴訟時效的規(guī)定對于期貨交易同樣具有重要的意義。期貨市場情況瞬息萬變，要求期貨交易所、期貨公司、投資者對各種情況以最快的速度作出反應，盡可快地確定主體間的民事法律關系以及權利義務，從而保證交易的正常進行和交易秩序的穩(wěn)定。在期貨市場中，如果一方當事人的合法權益受到了侵犯，應當迅速的作出反應，通過法律的途徑尋求保護和救濟。否則，如果在權利被侵害后的很長時間都不依法行使救濟權，不但會使交易長期處于不確定狀態(tài)，還會使以后的訴訟面臨難以取證，無法依法進行判決等困難。
六、期貨交易的侵權行為及其責任有哪些？
（1）提供虛假信息誤導下單。市場披露的有關政策、行情等的信息對期貨投資者的投資決策起著很大的作用，甚至是決定性的作用。期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導投資者下單的，由此造成投資者的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。
?。?）對沖行為。對沖是指期貨公司收到投資者的指令后，將其指令與其他投資者的指令或與自己的“指令”私下對沖，或者雖然將投資者的指令傳遞到了期貨交易所，卻未將指令向所有其他市場參與者以公開競價的方式提出要約，而是與其中某一市場參與者私下通謀成交。包括交叉交易、對賭和配合交易三種表現(xiàn)形式。期貨公司私下對沖的行為應為無效，期貨公司應當賠償由此給投資者造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與投資者均有過錯的，應當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。
?。?）擅自動用投資者保證金。期貨公司挪用投資者保證金一方面是因其作為的行為侵犯了投資者的財產(chǎn)權構成侵權的民事責任；另一方面是由于期貨公司基于其投資者之間的行紀法律關系，負有對投資者保證金的妥善保管義務，私自動用投資者保證金，期貨公司依法應當承擔違約責任。擅自動用保證金構成違約責任與侵權責任競合的民事責任。
?。?）期貨公司擅自以投資者名義進行交易。具體包括投資者沒有下單指令時期貨公司擅自以投資者名義交易、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令、執(zhí)行沒有交易品種、數(shù)量、買賣方向的瑕疵指令、錯誤執(zhí)行投資者交易指令等幾種情況。這里同樣存在違約與侵權競合的問題。期貨公司對擅自以投資者名義進行交易造成的損失應當承擔賠償責任。
七、期貨公司違反嚴格執(zhí)行投資者交易指令義務的民事責任是什么？
（1）下達交易指令方式約定不明確的責任。期貨公司與投資者簽訂的行紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司又不能證明其所進行的交易是根據(jù)投資者交易指令進行的，對該交易造成的投資者的損失，期貨公司應當承擔賠償責任。如果期貨公司能夠舉證證明其所進行的期貨交易系按照投資者或者其委托人的指令操作的，期貨公司不承擔由此造成的投資者的損失。
（2）期貨公司執(zhí)行非受托人下單指令的責任。期貨公司負有嚴格審查受托人授權委托的義務。期貨公司不得執(zhí)行投資者或受托人外任何第三人的下單指令。如果期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成投資者損失的，應當承擔賠償責任。
?。?）期貨公司執(zhí)行投資者有瑕疵的下單指令的責任。對有瑕疵的指令，期貨公司可以要求投資者進一步明確后，再予執(zhí)行。期貨公司執(zhí)行瑕疵指令，造成投資者損失的，期貨公司應當承擔賠償責任。
?。?）期貨公司錯誤執(zhí)行投資者交易指令的責任。期貨公司錯誤執(zhí)行投資者交易指令，除投資者認可的，交易的后果由期貨公司承擔。
?。?）期貨公司不當延誤執(zhí)行投資者交易指令的責任。期貨公司不當延誤執(zhí)行投資者交易指令給投資者造成損失的，因此造成投資者的經(jīng)濟損失，應當由期貨公司承擔相應的賠償責任。
八、內(nèi)幕交易的法律責任有哪些？
《期貨交易管理暫行條例》第61條規(guī)定：“期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”
九、操縱期貨交易價格的法律責任有哪些？
《期貨交易管理暫行條例》第62條規(guī)定：“任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任：(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(4)為影響期貨市場行情囤積實物的；(五)有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為的。 ”
單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
此外，《刑法》第一百八十二條規(guī)定：“有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（4）以其他方法操縱證券、期貨市場的。”
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
十、什么是挪用資金罪？
“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。”
十一、為什么要禁止非法期貨交易或變相期貨交易？
《期貨交易管理暫行條例》第6條規(guī)定：“設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨交易所。”
現(xiàn)貨市場與期貨市場具有本質(zhì)的區(qū)別。我國的現(xiàn)貨市場是以滿足生產(chǎn)、流通為目的而進行商品貨物交換的場所，其參與者一般是具有現(xiàn)貨背景的機構。而期貨市場是在現(xiàn)貨市場基礎上發(fā)展起來的，是涉及到社會公眾信用和利益的金融市場。期貨交易主要具有發(fā)現(xiàn)價格和套期保值的經(jīng)濟功能，是企業(yè)規(guī)避現(xiàn)貨交易價格風險的工具，同時也是一種允許眾多以賺取買賣差價利益為動機的投機者參與交易的投資工具。其參與者除了與所交易品種有關的現(xiàn)貨企業(yè)外，還有大量的社會公眾投資者。
任何具體的交易技術和手段都既可以為現(xiàn)貨市場服務，也可以為期貨市場服務。但如果現(xiàn)貨市場完整地套用期貨市場的交易方式，就會出現(xiàn)把商品現(xiàn)貨市場也辦成由社會公眾參與的具有金融產(chǎn)品性質(zhì)的市場。而這樣的市場又沒有明確的監(jiān)管部門和監(jiān)管法規(guī)，就可能會出現(xiàn)市場被操縱、投資者被欺詐等違背公正原則的情況，投資者的資金安全和投資利益無法得到有效的保護。
現(xiàn)貨市場和期貨市場具有不同的功能和監(jiān)管要求，現(xiàn)貨市場的創(chuàng)新不能脫離現(xiàn)貨市場的本質(zhì)和功能。無論具體交易方式如何，只要現(xiàn)貨交易演變成一種公眾投資者可以廣泛參與的金融投資工具，而又缺乏相應的監(jiān)管，就勢必導致市場秩序的混亂，蘊含巨大的市場風險，甚至被別有用心的人用來進行金融詐騙。正是基于以上考慮，《期貨交易管理暫行條例》明令禁止變相期貨交易。
十二、什么是編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪？如何處罰？
編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。
所謂“影響證券、期貨交易的虛假信息” 是指能夠?qū)ψC券、期貨交易的價格與交易量產(chǎn)生影響的，與事實不相符、不真實或不全面的消息。行為人必須具有編造并傳播該類信息的行為，并且客觀上擾了亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，才構成犯罪。”
《刑法》第181條規(guī)定：“犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金。”
單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
十三、什么是誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪？如何處罰？
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
《刑法》第181條規(guī)定：“犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。”
單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
十四、期貨公司未向投資者揭示風險需承擔什么責任？
期貨市場是高收益、高風險的經(jīng)濟領域。投資者僅是受到期貨市場的高收益的吸引而投資于期貨市場，忽視期貨市場高風險的一面以及自己的風險承受能力，是不利于維護投資者利益和市場信心的。從期貨公司來講，往往出于自己的利益考慮，例如為了吸攬投資者、增加收入，可能會過多宣傳入市的好處，而忽略了主動提醒投資者不要輕易入市。因此，在立法上有必要規(guī)定對期貨投資者入市前必須進行期貨交易風險揭示，以保護投資者的切身利益。
世界各國一般都在期貨交易法律法規(guī)中明確規(guī)定，期貨公司對可能委托自己代為參與期貨交易的人必須首先提示期貨市場的高風險。這已成為各國期貨交易法律法規(guī)保護期貨投資者利益的一個非常重要的預防措施。例如，美國相關法律規(guī)定，期貨公司在接受投資者委托前必須向其說明期貨市場的風險，并且要強調(diào)期貨交易有高風險，否則即違反CFTC規(guī)則，并被視為美國期貨交易法第4條所規(guī)定的欺詐行為，將受到嚴肅處理。我國的《期貨交易管理暫行條例》也對此做了明確規(guī)定。
因此，在訂立期貨經(jīng)紀合同時，期貨公司未提請投資者注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由投資者簽字或蓋章，明確已閱讀并清楚理解期貨交易的風險，由此造成投資者損失的，應當承擔相應的責任。
我國由于期貨市場建立時間較短，投資者風險防范意識較差，部分期貨公司以單純盈利為目的，有意無意忽視對投資者的風險提示，在市場試點階段確實引發(fā)了部分問題。為此，監(jiān)管部門在立法上對經(jīng)紀公司的風險揭示義務進行了強制規(guī)定，要求經(jīng)紀公司在投資者開戶前，必須向其出示并由投資者簽署《期貨交易風險說明書》。其內(nèi)容包括：如投資者沒有于規(guī)定時間內(nèi)存入所需保證金，投資者持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被迫平倉，投資者必須承擔由此導致的一切損失；如在市場達到漲跌停板時，投資者可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉，在這種情況下，投資者的所有保證金有可能無法彌補全部損失，投資者必須承擔由此造成的全部損失等等。
《期貨交易管理暫行條例》第29條第1款規(guī)定：“期貨經(jīng)紀公司接受投資者委托為其進行期貨交易，應當事先向投資者出示風險說明書，經(jīng)投資者簽字確認后，與投資者簽訂書面合同。”《期貨交易風險說明書》的格式和內(nèi)容由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。各期貨公司必須根據(jù)該說明書的內(nèi)容和格式印制《期貨交易風險說明書》，并據(jù)此向投資者說明風險。
十五、投資者在期貨糾紛中如何維護自身權益？
在期貨交易中，當事人之間發(fā)生各種各樣的糾紛是難以避免的。當發(fā)生糾紛時，應當積極通過各種可能的方式和途徑解決糾紛。對投資者而言，解決糾紛的過程，也就是維護自己合法權益的過程。
糾紛雙方進行直接協(xié)商是最簡便、最直接的維權方式。協(xié)商必須以雙方平等自愿為前提。在不違反法律的強制性規(guī)定的前提下，當事人可處分自己的權利。協(xié)商后達成的協(xié)議具有合同的效力，對雙方有約束力，但沒有直接的強制執(zhí)行效力，需要由當事人自愿履行，如有違反，應承擔違約的民事法律責任。
由糾紛雙方之外的第三者居中進行調(diào)解是另一種解決糾紛的方式。進行調(diào)解的前提是糾紛雙方必須自愿接受調(diào)解，在調(diào)解過程中，任何一方也可以隨時退出調(diào)解。經(jīng)調(diào)解達成的協(xié)議，與雙方直接協(xié)商達成的協(xié)議效力相同，同樣沒有直接的強制執(zhí)行效力，需要由當事人自愿履行。但是，協(xié)商和調(diào)解也有著自身的優(yōu)勢。兩種糾紛解決方式程序簡便靈活、成本低廉，是其最明顯的優(yōu)勢，而且能夠維護雙方合作關系，也有利于保護商業(yè)秘密。由于協(xié)議的內(nèi)容是在雙方自愿的基礎上訂立的，在良好的信用機制下，往往能夠得到自愿履行。
仲裁是一種準司法程序，雖然仲裁也以雙方自愿訂立的仲裁協(xié)議為前提，但一旦有了有效的仲裁協(xié)議，則仲裁程序就對當事人雙方具有了強制力。仲裁程序一經(jīng)啟動，就必須依照仲裁程序進行。仲裁機構作出的仲裁裁決具有終局的效力。雖然仲裁機構不能直接強制執(zhí)行，但當事人如果不自愿履行裁決，對方當事人可以申請法院強制執(zhí)行仲裁裁決。
訴訟，是由國家專門設立的司法機關（法院）對當事人之間的糾紛進行審理，并作出具有終局效力和強制效力的判決的糾紛解決方式。訴訟具有嚴格的程序性特點，并且法院的裁決具有直接的強制執(zhí)行效力。
十六、什么是仲裁？
仲裁是解決民事、經(jīng)濟糾紛的重要方式之一，指糾紛雙方當事人在爭議發(fā)生前或發(fā)生后達成協(xié)議，自愿將雙方的糾紛交由中立的第三方進行審理并作出對爭議雙方均產(chǎn)生拘束力的裁決。
仲裁制度遵循以下原則：首先，仲裁遵循自愿原則，充分尊重當事人的意愿。糾紛發(fā)生后是否通過仲裁方式解決，由哪個仲裁機構裁決案件，都由雙方協(xié)商選定。仲裁庭的組成形式以及仲裁員的選擇由當事人決定。在涉外仲裁中，仲裁適用的程序規(guī)則以及實體規(guī)范也可由當事人協(xié)商。
其次，仲裁具有民間性。仲裁機構與行政機關沒有隸屬關系，仲裁機構之間也沒有隸屬關系。仲裁制度是一種民間自治的糾紛解決方式，承擔案件審理的仲裁員也是民間人士。仲裁裁決具有法律上的強制力。仲裁裁決一經(jīng)作出即發(fā)生法律效力，承擔義務的一方當事人應當在指定的期限內(nèi)履行其義務，否則，權利人可以依據(jù)生效的仲裁裁決問法院申請強制執(zhí)行，通過國家的司法權保障裁決的實現(xiàn)。
最后，仲裁實行一裁終局原則。即案件一經(jīng)仲裁機構作出裁決立即生效并對雙方當事人產(chǎn)生相應的法律約束力，當事人不得就同一案件再向仲裁機構申請仲裁或向法院提起訴訟。
十七、什么是民事訴訟和民事訴訟法？
民事訴訟，是指人民法院在當事人和全體訴訟參與人的參加下，依法審理和解決民事糾紛的活動。民事訴訟是解決糾紛的重要手段之一。在人們的生產(chǎn)、生活和工作中不可避免地會發(fā)生各種各樣的矛盾和糾紛，例如房產(chǎn)糾紛、合同糾紛、繼承糾紛、侵權糾紛、名譽權糾紛等，民事訴訟的作用，是通過民事訴訟制度和程序的運用，解決當事人之間的權利義務之爭，保障民事主體所應享有和承擔的權利義務關系得以實現(xiàn)。與社會生活中解決民事爭議的其他方法（例如和解、調(diào)解、仲裁）相比較，民事訴訟是在國家審判機關的主持下進行的，民事訴訟的進行應當依照嚴格的訴訟程序和訴訟制度，民事訴訟具有強制性。
民事訴訟法，是國家制定的、規(guī)范法院與民事訴訟參與人的訴訟活動，調(diào)整法院與訴訟參與人法律關系的法律規(guī)范的總和。狹義上的民事訴訟法，是指國家制定的民事訴訟法法典，即《中華人民共和國民事訴訟法》。廣義上的民事訴訟法，不僅包括民事訴訟法法典，而且還包括憲法、其他法律、法規(guī)中有關民事訴訟的規(guī)范，以及最高人民法院作出的有關民事訴訟的規(guī)范性文件即司法解釋。
十八、投資者如何用制度來保障自身的合法權益？
1、利用投資者教育資源增強對于市場的認識。對于投資者而言，提高對于期貨市場的認識，加強自身的風險意識，同時了解相關市場的法律法規(guī)體系，是保護自身合法權益的必修課。我國期貨監(jiān)管機構、各期貨交易所以及各期貨經(jīng)紀公司的網(wǎng)站上都設有投資者教育專欄，投資者能夠通過網(wǎng)絡對期貨市場知識、法律法規(guī)以及具體交易產(chǎn)品的特性進行學習和了解。例如，中國金融期貨交易所在其官方網(wǎng)站或相關宣傳材料上就提供了基礎知識培訓、資源下載、術語詞典等方面的內(nèi)容；
2、挑選合格的期貨經(jīng)紀公司。挑選一家誠信、可靠的期貨公司對于投資者的切身利益非常重要，因為良好的期貨公司作為經(jīng)紀中介可以保證投資者自己的資金按照自己的意愿在合理的風險下運作，確保資金安全；
3、及時舉報違法違規(guī)行為。相對于證券等其它金融行業(yè)，期貨市場較為復雜和特殊，監(jiān)管層面難免會有疏漏，而現(xiàn)在伴隨著經(jīng)濟發(fā)展，期貨市場的逐步壯大，期貨品種陸續(xù)增多，市場活躍度提高更是加大了監(jiān)管的難度。盡管幾乎所有期貨從業(yè)人員和機構都需要遵守一系列的自律規(guī)范，而自律規(guī)范是沒有強制性的，這就要求期貨投資者在清楚地認識期貨市場規(guī)則及相關法律法規(guī)的前提下，在監(jiān)管難以覆蓋全面的盲點或者疏漏之處，對自身合法權利進行主動性的保護，舉報違法違規(guī)行為；
4、最好采取集團訴訟方式。新的司法解釋可能具體將采取共同訴訟的方式，也就是說，法院的民事賠償判決將只對在規(guī)定期限內(nèi)到法院進行了登記的投資者生效。相比之下，美國的集團訴訟則顯得更高效快捷，保護充分，因為它的原告更具開放性，即只要投資者不明示放棄訴訟權利，訴訟代表人及律師即應把其納入原告的范圍。由于證券市場投資者眾多，信息也未必通暢，如果要求所有原告都必須在規(guī)定期限內(nèi)到法院進行登記，就可能在某種程度上對小額投資者維權形成障礙。當然這需要相關法院單位給予政策法規(guī)面上的配合與支持，放寬這一訟訴限制，允許受到侵害的期貨投資者集體采用訴訟方式維護權益。
十九、投資者解決糾紛的途徑？
在期貨交易中，當事人之間發(fā)生各種各樣的糾紛是難以避免的。當發(fā)生糾紛時，應當積極通過各種可能的方式和途徑解決糾紛。對投資者而言，解決糾紛的過程，也就是維護自己合法權益的過程。
糾紛雙方進行直接協(xié)商是最簡便、最直接的維權方式。協(xié)商必須以雙方平等自愿為前提。在不違反法律的強制性規(guī)定的前提下，當事人可處分自己的權利。協(xié)商后達成的協(xié)議具有合同的效力，對雙方有約束力，但沒有直接的強制執(zhí)行效力，需要由當事人自愿履行，如有違反，應承擔違約的民事法律責任。
由糾紛雙方之外的第三者居中進行調(diào)解是另一種解決糾紛的方式。進行調(diào)解的前提是糾紛雙方必須自愿接受調(diào)解，在調(diào)解過程中，任何一方也可以隨時退出調(diào)解。經(jīng)調(diào)解達成的協(xié)議，與雙方直接協(xié)商達成的協(xié)議效力相同，同樣沒有直接的強制執(zhí)行效力，需要由當事人自愿履行。《期貨交易管理條例》第四十九條規(guī)定：“期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（四）受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。”因此，依據(jù)該條規(guī)定，若投資者合法權利受到侵害后，可向中國期貨業(yè)協(xié)會申請對其與期貨經(jīng)紀公司之間的糾紛進行調(diào)解。
兩種糾紛解決方式程序簡便靈活、成本低廉， 是其最明顯的優(yōu)勢，且能夠維護雙方合作關系，也有利于保護商業(yè)秘密。由于協(xié)議的內(nèi)容是在雙方自愿的基礎上訂立的，在良好的信用機制下，往往能夠得到自愿履行。
二十、我國期貨交易中常見的侵犯投資者權益的行為。
我國由于期貨市場建立時間較短，投資者風險防范意識較差，部分期貨公司以單純盈利為目的，有意無意的會對投資者造成一定的損害，目前主要的侵權行為如下：
（1）提供虛假信息誤導下單。市場披露的有關政策、行情等的信息對期貨投資者的投資決策起著很大的作用，甚至是決定性的作用。期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導投資者下單的，由此造成的投資者的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔；
（2）對沖行為。對沖是指期貨公司收到投資者的指令后，將其指令與其他投資者的指令或與自己的“指令”私下對沖，或者雖然將投資者的指令傳遞到了期貨交易所，卻未將指令向所有其他市場參與者以公開競價的方式提出要約，而是與其中某一市場參與者私下通謀成交。包括交叉交易、對賭和配合交易三種表現(xiàn)形式。期貨公司私下對沖的行為應做無效，期貨公司應當賠償由此給投資者造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與投資者均有過錯的，應當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任；
（3）擅自動用投資者保證金。期貨公司挪用客戶保證金一方面是因為其行為侵犯了投資者的財產(chǎn)權構成侵權的民事責任；另一方面是由于期貨公司基于其投資者之間的行紀法律關系，負有對投資者保證金的妥善保管義務，私自動用投資者保證金，期貨公司依法應當承擔違約責任。擅自動用保證金構成違約責任與侵權責任競合的民事責任；
（4）期貨公司擅自以投資者名義進行交易。具體包括投資者沒有下單指令時期貨公司擅自以投資者名義交易、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令、執(zhí)行沒有交易品種、數(shù)量、買賣方向的瑕疵指令、錯誤地執(zhí)行投資者交易指令等幾種情況。這里同樣存在違約與侵權競合的問題。期貨公司對擅自以投資者名義進行交易造成的損失應當而且必須承擔起相應的賠償責任。
二十一、投資者尋求司法救濟的有效途徑
1、雙方協(xié)商。糾紛雙方進行直接協(xié)商是最簡便、最直接的維權方式。協(xié)商必須以雙方平等自愿為前提。在不違反法律的強制性規(guī)定的前提下，當事人可處分自己的權利。協(xié)商后達成的協(xié)議具有合同的效力，對雙方有約束力，但沒有直接的強制執(zhí)行效力，需要由當事人自愿履行，如有違反，應承擔違約的民事法律責任。
2、第三方調(diào)解。由糾紛雙方之外的第三者居中進行調(diào)解是另一種解決糾紛的方式。進行調(diào)解的前提是糾紛雙方必須自愿接受調(diào)解，在調(diào)解過程中，任何一方也可以隨時退出調(diào)解。經(jīng)調(diào)解達成的協(xié)議，與雙方直接協(xié)商達成的協(xié)議效力相同，同樣沒有直接的強制執(zhí)行效力，需要由當事人自愿履行。
3、司法仲裁。雖然仲裁也以雙方自愿訂立的仲裁協(xié)議為前提，但一旦有了有效的仲裁協(xié)議，則仲裁程序就對當事人雙方具有了強制力。仲裁程序一經(jīng)啟動，就必須依照仲裁程序進行。仲裁機構作出的仲裁裁決具有終局的效力。雖然仲裁機構不能直接強制執(zhí)行，但當事人如果不自愿履行裁決，對方當事人可以申請法院強制執(zhí)行仲裁裁決。
4、法院訴訟。是由國家專門設立的司法機關（法院）對當事人之間的糾紛進行審理，并作出具有終局效力和強制效力的判決的糾紛解決方式。訴訟具有嚴格的程序性特點，并且法院的裁決具有直接的強制執(zhí)行效力。
二十二、投資者如何借助中國期貨保證金監(jiān)控中心維護自己的權益？
為更好地保護期貨投資者的資金安全，2006年5月18日成立了中國期貨保證金監(jiān)控中心，該中心網(wǎng)站上提供了投資者查詢服務系統(tǒng)，通過該系統(tǒng)期貨投資者可以查詢自身交易結算報告等信息，從而防止期貨公司可能發(fā)生的欺詐行為。開戶時投資者可以從各自期貨公司獲取自身訪問查詢系統(tǒng)的用戶名和初始密碼；然后通過互聯(lián)網(wǎng)訪問監(jiān)控中心官方網(wǎng)站（南方地區(qū)中國電信用戶請訪問
www.cfmmc.com，北方地區(qū)中國網(wǎng)通用戶請訪問www.cfmmc.cn），并點擊“投資者查詢”鏈接進入查詢系統(tǒng)；系統(tǒng)提供“資料維護”、“基本信息”、“投資者交易結算報告”、“操作記錄”、“保證金賬號”、“公告牌”、“術語說明”，“操作指南”等頁面，可點擊這些頁面的標題進入相應頁面。投資者如果在第二天開盤前不提出疑義，則視作已在賬單上簽字。因此投資者必須主動關心自己的交易賬單，如有疑問要及時向期貨公司提出，以維護自己的合法權益。
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