1、什么是非法證券期貨活動(dòng)?
答:非法證券期貨活動(dòng)是指未經(jīng)批準(zhǔn)從事依法應(yīng)由證券監(jiān)管部門(mén)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)或批準(zhǔn),應(yīng)受法定監(jiān)督的證券發(fā)行和經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)的活動(dòng)。開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù),需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格而開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),是非法機(jī)構(gòu)。
2、如何辨別正規(guī)機(jī)構(gòu)和非法機(jī)構(gòu)?
答:您可以通過(guò)以下網(wǎng)址查詢(xún)合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息,或者向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員信息。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.cfachina.org)
3、非法證券期貨活動(dòng)具體有哪些形式?
答:一是不法分子以證券投資為名,以高額回報(bào)為誘餌,詐騙群眾錢(qián)財(cái);二是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門(mén)批準(zhǔn)等虛假信息,誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買(mǎi)所謂“原始股”;三是非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”等名義,未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn),向社會(huì)公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票。
4、受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后如何處理?
答:根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定,非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理由地方人民政府負(fù)責(zé)。投資者受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后,為使不法分子及時(shí)得到查處,盡可能挽回?fù)p失,請(qǐng)?jiān)诘谝粫r(shí)間向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案,或者向當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)、證券期貨監(jiān)管部門(mén)反映。投資者應(yīng)妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話(huà)短信記錄、交易記錄等材料,提供給地方政府有關(guān)部門(mén),以便其查處非法證券期貨活動(dòng),維護(hù)自身合法權(quán)益。
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2008年1月2日聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》對(duì)非法證券活動(dòng)受害人的救濟(jì)途徑作了規(guī)定,如果非法證券活動(dòng)構(gòu)成犯罪,被害人應(yīng)當(dāng)通過(guò)公安、司法機(jī)關(guān)行使追贓程序追償;如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒(méi)有構(gòu)成犯罪,當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的,可以通過(guò)民事訴訟程序請(qǐng)求賠償。
5、非法證券期貨活動(dòng)由誰(shuí)負(fù)責(zé)查處?
答:《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》(國(guó)辦發(fā)﹝2006﹞99號(hào))的規(guī)定,非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。非法證券活動(dòng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定后,省級(jí)人民政府要負(fù)責(zé)做好本地區(qū)案件查處和處置善后工作。
6、有哪些欺騙投資者入坑的“小技巧”?
答:
1、“證券專(zhuān)家”免費(fèi)診股?!疤丶s嘉賓”“投資分析師”“著名財(cái)經(jīng)名人”等“證券專(zhuān)家”,吹噓、虛構(gòu)歷史業(yè)績(jī),免費(fèi)診斷、送黑馬股等。
2、網(wǎng)絡(luò)媒體“股神”。通過(guò)QQ、微信、微博等點(diǎn)評(píng)大盤(pán)、推薦股票、授課教學(xué),吸引投資者成為其會(huì)員,騙取會(huì)員費(fèi)、學(xué)員費(fèi)。
3、銷(xiāo)售薦股軟件及虛假宣傳。宣稱(chēng)軟件能識(shí)別“主力”“莊家”資金流向,能準(zhǔn)確提示股票買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī),吸引投資者的關(guān)注或試用。
4、謊稱(chēng)私募基金有“內(nèi)幕消息”。打著“私募基金”名義,聲稱(chēng)有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”,虛構(gòu)并展示“屢薦屢中”戰(zhàn)績(jī),騙取投資者信任,收取投資者服務(wù)費(fèi)或誘騙投資者進(jìn)行投資合作分成。
5、代客理財(cái)承諾收益分成。以“承諾收益”“利潤(rùn)分成”“坐莊操盤(pán)”等形式吸引投資者合作炒股,直接代替客戶(hù)操作,對(duì)賺錢(qián)的投資者要求收益分成,對(duì)虧損的投資者就一走了事。
6、假冒或仿冒合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。使用與合法證券公司、基金公司等市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)近似的名稱(chēng)蒙騙投資者,或者假借與合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金管理公司合作,甚至直接假冒合法證券公司、基金公司的名義進(jìn)行詐騙。不法機(jī)構(gòu)通常借用異地合法機(jī)構(gòu)之名,利用投資者不方便進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)以實(shí)施詐騙行為,提高詐騙成功的機(jī)會(huì)。
7、公司即將“境外上市”。承諾“年底保證上市”、“到期回購(gòu)”,銷(xiāo)售原始股、可轉(zhuǎn)換股票的債券等,以高額回報(bào)吸引投資者。
8、代理境外證券期貨交易。以代理境外證券、期貨等交易為由,吸納客戶(hù)資金開(kāi)立賬戶(hù),進(jìn)行虛擬交易,騙取客戶(hù)錢(qián)財(cái)。
9、“會(huì)員升級(jí)”“補(bǔ)款退賠”。不法分子推薦股票造成投資者虧損后,通過(guò)更換所謂更高級(jí)別的業(yè)務(wù)人員,蠱惑投資者購(gòu)買(mǎi)更高價(jià)格的軟件,或者參加更高級(jí)別的會(huì)員組繳納更多的“會(huì)員費(fèi)”。